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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】B

2.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

3.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

A.事中内部控制体系

B.事中管控措施

C.事中监管执法

D.事中风险评估

【答案】B

4.违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()

A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

【答案】C

6.关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。

A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票

B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票

C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票

D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

【答案】D

7.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号

【答案】C

8.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】A

9.(2018年真题)下列说法错误的是（）。

A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

【答案】D

10.下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】D

11.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】D

12.公司从事经营活动，必须做到（）。

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】D

13.下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。

A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

【答案】B

14.（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

15.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）

A.对外提供担保

B.股份奖励给本公司职工

C.减少注册资本

D.与持有本公司股份的其他公司合并

【答案】A

16.（2020年真题）根据《中华人民共和国