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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升训练试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以()的罚款。

A.2万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】B

2.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

3.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年

【答案】B

4.存在以下（）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5.公司为（）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③

【答案】B

6.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

7.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8.关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

9.证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

10.证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。

A.监事会

B.董事会

C.经理层

D.首席风险官

【答案】B

11.下列选项中，说法正确的是()。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

【答案】A

12.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】C

13.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

14.(2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会

【答案】B

15.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.30

C.50

D.60

【答案】A

16.取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

【答案】D

17.下列关于首席信息官的职责及其任职条件的说法中，错误的是（）。

A.从事信息技术相关工作10年以上

B.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上

C.最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

D.中国证监会规定的其他条件

【答案】C

18.公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。

A.机关法人

B.企业法人

C.社会团体法人

D.事业单位法人

【答案】B

19.以下属于证券投资咨询人员的是（）。

A.①

B.②③

C.②④

D.①③

【答案】C

20.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有()

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A