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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷附带答案

单选题（共20题）

1.证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资

A.每季度

B.每月度

C.每半年

D.每年

【答案】A

2.下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。

A.可查阅保荐工作需要的发行人材料

B.可定期或者不定期对发行人进行回访

C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅

D.可在发行人的董事会中出任董事

【答案】D

3.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】D

4.下列说法中，正确的有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

5.关于资产证券化，下列说法正确的是（）。

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】D

6.依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】C

7.下列说法错误的是（）。

A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%

B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月

C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整

D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

【答案】D

8.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍

【答案】A

9.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】D

10.股指期货不包括（）。

A.英国FTSE指数期货

B.德国DAX指数期货

C.东京日经平均指数期货

D.伦敦原油期货

【答案】D

11.下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

12.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13.（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

14.证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15.证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A.责任自负原则

B.需知原则

C.分散投资原则

D.理智投资原则

【答案】B

16.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

【答案】C

17.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。

A.①②⑤

B.①③④

C.①②③④

D.①②③⑤

【答案】C

18.下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

19.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。

A.5