2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】B

3.国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②③

B.①②③④

C.①④

D.②③④

【答案】B

4.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。

A.董事会；监事会

B.董事会；股东会

C.股东会；股东会

D.董事会；董事会

【答案】D

5.公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（）

A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保

B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保

C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保

D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保

【答案】C

6.下列关于公司的说法不正确的是（）。

A.凡是依法设立的企业都是公司

B.凡是依法设立的公司都是法人

C.公司享有法人财产权

D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人

【答案】A

7.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。

A.董事会

B.股东（大）会

C.经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

【答案】A

8.下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。

A.①②④

B.①④

C.①②

D.③④

【答案】C

9.（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

【答案】C

10.下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

【答案】A

11.（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

12.证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。

A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数

B.公司同级别人员的平均水平

C.公司同级别人员的中位数

D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平

【答案】D

13.(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】C

14.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

【答案】C

15.证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】C

16.（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

17.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。

A.暂停执业

B.警告

C.纪律

D.吊销执照

【答案】C

18.（2016年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

19.以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】D

20.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处