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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（）。

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

2.证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则

B.内部制衡性原则

C.全流程风控原则

D.公允性原则

【答案】D

3.有限责任公司的权力机构是（）。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东会

【答案】D

4.证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

5.利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。

A.证券交易所的从业人员

B.有关监管部门的工作人员

C.基金管理公司的从业人员

D.非金融机构的从业人员

【答案】D

6.证券业从业人员不得从事（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

7.关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。

A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

【答案】A

8.证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

9.荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

10.证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。

A.公开

B.有效

C.公平

D.公正

【答案】B

11.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（）。

A.①②

B.②③

C.①④

D.①②③

【答案】A

12.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

13.A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（）处理。

A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款

B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可

【答案】B

14.下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

【答案】B

15.按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。

A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

【答案】D

16.下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

【答案】C

17.根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开1次，由()名注册委员会委员参加。

A.9

B.5

C.7

D.3

【答案】B

18.证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（）

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

19.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】