2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷包括详细解答.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

2.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

A.10％

B.50％

C.100％

D.200％

【答案】A

3.下列属于基金托管业务基本规范的有（）。

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

4.下列属于委托指令的具体形式的有（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

5.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

6.根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）

A.I、II

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】B

7.证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

A.董事会

B.直接从事业务经营活动的相关人员

C.经理层

D.合规部门

【答案】B

8.下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

9.证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（）。

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③

【答案】A

10.下列说法错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】B

11.下列属于合规风险的是（）。

A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】A

12.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

13.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。

A.已取得证券从业资格

B.具有高中以上学历

C.具有从事证券业务2年以上的经历

D.具有中华人民共和国国籍

【答案】B

14.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

【答案】B

15.根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】B

16.证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

17.资产支持证券可依法（）。

A.①②③④

B.①③

C.②③④

D.①②④

【答案】A

18.关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

19.证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A.①②③④

B.②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

20.（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（）

A.社会团队规范

B.宗教规范

C.道德规范

D.法律规范

【答案】D