融资融券题库 .pdf

一、单选题：（20分2分/题）

1、融资融券业务，指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户

（出借资金）供其买入证券或者（出借证券）供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活

动。A出借资金B出借证券

2、《证券公司监督管理条例》是由哪个部门颁布的（国务院）A国务院B上交所C深交所D中国证监会

3、融资融券合同严格按照中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》制定，有效期为（三年）年。

A一年B二年C三年

4、投资者T日开立的信用证券账户（T+1）日可用AT+1BT+2CT+3

5、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（5%）

A5%B8%C10%

6、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）

A5%B10%C20%；

7、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于（5）亿元，A5B10C20

8、信用证券账户所有交易委托通过融资融券（专用席位）席位进行A专用席位B普通席位C特别席位

9、融资融券的期限不超过（半年），不得展期A三个月B半年C一年

10、客户融资买入、融券卖出的申报数量应当为（100股）的整数倍A100股B1000股C10000股

11、融券卖出标的股票的流通股本不少于（2）亿股或流通市值不低于8亿元；A1B2C3

12、维持担保率超过（300%）时，融资融券投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证

券。

A100%B150%C300%

13、投资者开展融资融券业务，需将其提交为保证金的(资金)和证券转入信用账户内。A房产B资金C黄

金

14、招商证券实行融资融券业务（推荐人）制度A推荐人B核准C审批

15、投资者参与融资融券申请开户需填写（）A自然人证券账户注册申请表B信用证券账户注册申请

表

16、投资者参与融资融券申请开户的资料清单不包括（C）A收入证明；B资产证明资料C地址、住址

证明材料D委托人身份证

17、融资利率根据中国人民银行公布的同期人民币（）基准利率向上浮动A贷款B存款

18、维持担保比例为（130%）时为平仓线A130%B140%C150%

19、维持担保比例为（）时为风险提示线A130%B140%C150%

20、客户账户维持担保比例达到风险提示线，发出（）通知A风险提示B补缴保证金通知

二、多选题：（30分3分/题）

1、引入融资融券业务有哪些重要意义（）

A、有利于促进证券市场的稳定发展，为发挥市场融资功能提供配套支持；

B、有利于促进资本市场和货币市场之间的资源合理有效配置，增加资本市场资金供给；

C、有利于完善证券市场运行机制，发挥市场定价功能，为衍生品市场的建立和发展奠定基础；

D、有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，为投资者提供杠杆投资工具和新的盈利机会；

E、有利于丰富券商的盈利模式，改善证券公司的财务状况，为券商提供产品创新的机会和多项业务整合的资源。

2、融资融券业务相关法律法规体系的支持包括。（）

A《证券法》、B《担保法》、C《信托法》D《证券公司监督管理条例》

3、融资融券授信审查审批及合同签署流程包括（）

A营业部进行投资者教育及资料审查B总部审核、审批C为客户开立信用证券账户D信用证券资金台账E指定第

三方存管银行F转入担保品。

4、融资融券交易申报包括（）A融资买入B融券卖出C买券还券等

5、融资融券利