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深圳市鸿基（集团）股份有限公司

募集资金管理制度

第一章总则

第一条为加强和规范深圳市鸿基（集团）股份有限公司（以下简称“公

司”）募集资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高其使用效率和效益，

维护全体股东利益，根据《公司法》、《证券法》及、《上市公司证券发行管理

办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，结合公司

实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称募集资金是指公司依法定程序提出申请，经中国证券

监督管理委员会核准，以公开发行股票（包括首次公开发行股票、上市后配股及

增发）或发行可转换公司债券等形式通过证券市场向社会公众投资者募集用于特

定用途的资金。

第三条公司董事局对募集资金的管理和使用负责。公司公开募集前，应

根据公司发展战略对募集资金拟投资项目进行充分调研和可行性分析，明确募集

金额、投资项目进度、预期收益等，并提请股东大会批准。募集资金的使用应坚

持规范运作、公开透明的原则。

第四条在募集资金到位进入本公司资金帐户后，公司应及时办理验资手

续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应由董事会按照招股

说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作，实

行专项管理，专款专用。非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变募集

资金时承诺的用途。

第五条公司审计委员会、监事会及独立董事依法对募集资金的使用行使

监督权。

第六条违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司

遭受损失时，公司应视具体情况，给予相关责任人以处分，必要时，相关责任人

应承担相应民事赔偿责任。

第七条公司董事局应根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所

股票上市规则》等有关法律法规的规定，就募集资金的使用情况及时履行信息披

露义务。

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第二章募集资金的存放与使用

第八条公司募集资金的存放坚持安全和便于使用和监督管理的原则。

第九条公司对募集资金采用专户存储的管理办法。公司募集资金应当存

放于董事局决定设立的专项账户（以下简称“专户”）集中管理。按照募集说明

书承诺的资金投向及进度，或经股东大会批准变更的资金投向和进度使用，实行

专款专用。

第十条专用账户的设立由公司董事局批准。在结合募集资金投资项目实

施地点及银行信贷资金安排的基础上，确有必要,公司可以在一家以上银行开设

专用账户,应坚持同一投资项目的资金在同一专用帐户存储的原则。

第十一条使用募集资金进行项目投资时必须严格按照公司章程和本办法

履行资金使用审批手续。

第十二条公司募集资金必须严格按照招配股说明书或募集说明书承诺的

投资项目金额和时间来使用,制定募集资金使用计划书。

第十三条募集资金使用计划书依照下列程序编制和审批公司项目负责部

门根据募集资金投资项目的实施进度编制计划书（草案）,并报总裁办公会及董

事局批准。

第十四条募集资金的具体运用必须严格按照公司财务管理有关规定执行。

第十五条投资项目应按公司董事会承诺的计划实施,确因不可预见的客观

因素影响,项目不能按预期计划完成时必须将实际情况公开披露,详细说明原因。

第十六条对确因市场发生变化需要改变募集资金投向时,必须经公司董

事会审议,股东大会批准办理。并在指定媒体披露后方可实施变更投资项目。

第十七条公司在选定投资项目时须通过总裁办公会充分论证拟订投资项

目和资金筹集使用计划,提交董事局审议并报股东大会批准。

第十八条在确保募集资金不影响投资项目进度的前提下,经相关法规规

定的程序批准,闲置募集资金可暂时用于补充流动资金，但仅限于与主营业务相

关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购或用于股票

及其衍生品种、可转换公司债券的交易。超过本次募集金额10%以上的困置募集

资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投