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内部审核控制程序

1目的

评价公司质量环境职业健康安全管理体系（以下简称“管理体系”）的符合性、适宜性

和有效性，对发现的问题，及时采取纠正和预防措施，促进管理体系的持续改进，为管理评

审输入提供证据。

2范围

适用于公司内部管理体系的审核。

3职责

3.1管理者代表负责组织策划内部审核活动，组成审核组并规定其职责，审批年度

内部审核计划、《内部审核实施计划》、《内部审核报告》以及纠正和预防措施实施

计划，并向总经理报告审核情况及跟踪验证效果。

3.2综合部协助管理者代表推荐具有审核资格的审核员组成审核组，负责编制年度

内部审核计划和保存内部审核记录。

3.3审核组长负责组织实施、协调、控制和管理内部审核活动，其职责包括：

(1)负责评审管理体系文件；

(2)策划审核活动，组织编制《内部审核实施计划》；

(3)组织、指导审核组工作，控制、协调审核全过程；

(4)组织确定审核结论；

(5)组织编制《内部审核报告》；

(6)负责组织对不合格项应采取纠正和预防措施进行跟踪验证，并提交《内部审核跟

踪验证报告》。

3.4审核员职责

(1)学习、理解管理体系文件，熟悉审核要求；

(2)编写《内部审核检查表》；

(3)实施审核，客观、公正获取证据、记录；

(4)报告审核结果，填写《不合格报告》；

(5)验证纠正和预防措施的有效性；

(6)配合审核组长工作。

3.5被审核方配合内部审核工作，负责通知被审核部门（人）的审核事项，委派陪

同人员，按审核要求提供方便和证明材料，对不符合事实确认，制定并实施纠正和预

防措施。

4工作程序

4.1内部审核的策划

4.1.1策划实施内部审核的目的是确定管理体系是否：

(1)符合策划（7.1）的安排、质量/环境/职业健康安全管理体系标准的要求以及公司

所确定的管理体系要求；

(2)符合法律、法规和其他的要求；

(3)满足公司的方针和目标；

(4)得到有效实施并保持。

4.1.2综合部在管理者代表的领导下，根据管理体系运行的实际情况需要，以及内

部审核内容和重要性，每年年底或年初负责制定年度内部审核计划，列入公司《年度

重点工作计划》，报管理者代表审批后，发放到各相关部门（人），并做好发放记录。

4.1.3内部审核每年至少一次，二次内部审核时间间隔不超过12个月，确保一年内

审核的所有部门（人）、所有标准条款至少覆盖一次。但依据管理体系运行情况的需

要，经管理者代表或总经理决定可适当增加局部或全部内部审核频次：

(1)内部环境（组织机构、物业服务产品的实现过程或范围、资源配置等）发生重大

变化时；

(2)外部环境（社会环境、市场需求、法律法规或标准的要求等）发生重大变化时；

(3)发生重大质量问题、环境问题、职业健康安全问题时(如造成服务质量重大影响、

引起顾客重大投诉或新闻媒体曝光等，重大突发性或灾害事件、员工工伤伤亡等事件)；

(4)管理体系出现明显不适应状况时；

(5)外部审核前；

(6)管理者代表或总经理认为必要时；

(7)出现其它需要评审的情况时。

4.1.4《年度内部审核计划》有变更时，及时通知相关部门。

4.1.5每次内部审核活动开展前，应编制《内部审核实施计划》，确定审核的目的、

范围、依据、时间、内容和审核组成员等。

4.1.6按计划组织实施内部审核，并对实施结果进行总结、验证和评价。

4.1.7内部核审结果应输入管理评审，确保管理体系的持续改进。

4.2内部审核的准备

4.2.1由管理者代表负责确定具有审核资格的审核员组成审核组，任命审核组长，

并书面通知审核员。

4.2.2编制《内部审核实施计划》

4.2.2.1根据年度内部审核计划，审核组长负责提前2周以上编制每次《内部审核

实施计划》，报管理者代表审批后，综合部将《内部审核实施计划》发放到各被审核

方，并予以确定，若被审核方对审核的日期、内容等有异议，须在内部审核实施前3

天