2021年证券从业资格《证券投资分析》第四次同步训练卷 .pdf

2021年证券从业资格《证券投资分析》第四次同步

训练卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券投资分析的三个基本要素是（）。

A、信息、步骤、方法

B、价、量、势

C、理论、信息和方法

D、方法、信息、行业

【参考答案】：A

2、证券分析师应当本着对公众投资者和客户高度负责的精神，切

实履行应尽的责任，从而向投资者或客户提供规范的专业意见，这是证

券分析师的（）的内涵之一。

A、公正公平原则

B、独立诚信原则

C、勤勉尽职原则

D、谨慎客观原则

【参考答案】：C

【解析】本题考核的是证券分析师的勤勉尽职原则。勤勉尽职原则，

是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投

资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入

的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责

任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

3、（）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收

入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A、国债

B、税收

C、财政补贴

D、转移支付

【参考答案】：B

4、衡量和评价公司购入存货、投入生产、销售收回等环节管理状

况的指标是（）。

A、存货周转率

B、应收账款周转率

C、流动资产周转率

D、总资产周转率

【参考答案】：A

5、H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。

A、100

B、500

C、800

D、1000

【参考答案】：A

6、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，

则其到期收益率（）其票面利率。

A、大于

B、小于=^_^=(^_^)

C、等于

D、不确定

【参考答案】：C

【解析】根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其

面值，则其到期收益率等于其票面利率。

7、波浪理论首先应考虑的因素是（）。

A、形态

B、比例

C、时间

D、价量

【参考答案】：A

8、（）的出现标志着现代证券组合理论的开端。

A、《证券投资组合原理》

B、资本资产定价模型

C、单一指数模型

D、《证券组合选择》

【参考答案】：D

9、内资企业、外资企业统一按照（）的税率征收企业所得税。

A、13%

B、17%

C、25%

D、33%

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化

对公司的影响。见教材第五章第四节，P262。

10、下列关于缺口说法错误的是（）。

A、普通缺口经常出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对

称三角形等整理形态中

B、突破缺口是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形

成的缺口

C、持续性缺口证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形

成的缺口

D、消耗性缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束

【参考答案】：C

【解析】持续性缺口是在证券价格向某一方向有效突破之后，由于

急速运动而在途中出现的缺口，它是一个趋势的持续信号。

11、史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（）。

A、资本资产定价模型

B、套利定价理论

C、期权定价模型

D、有效市场理论

【参考答案】：B

12、公司的产权比率是（）。

A、54.72%

B、41.90%

C、59.93%

D、D，48.32%

【参考答案】：A

13、中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证

券分析师联合会。

A、2000年1月

B、2000年11月

C、2001年1月