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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及附答案

单选题（共200题）

1、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）。

A.公司内部要有清晰的责任制和问责制

B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范

C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设

D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩

【答案】D

2、（2017年真题）我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（）。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.大客户利益优先

D.守法合规

【答案】C

3、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。

A.备用金

B.账户存款

C.风险准备金

D.法定准备金

【答案】C

4、基金信息披露的作用不包括（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突和利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有利于降低系统风险

【答案】D

5、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。

A.约束性

B.时代性

C.继承性

D.具体性

【答案】C

6、（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.声誉风险

【答案】A

7、基金年度报告提供的是最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

8、依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。

A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司

B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司

C.注册地在本辖区内的基金管理公司

D.经营所在地本辖区内的托管机构

【答案】A

9、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】D

10、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（）。

A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

D.泄露内幕信息、从事内幕交易

【答案】A

11、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（）申报优先于较高价格卖出申报。

A.买进；买进

B.卖出；卖出

C.买进；卖出

D.卖出；买进

【答案】C

12、(2017年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（）。

A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换

B.采用金额申购、份额赎回

C.申购、赎回均采用现金方式

D.采用已知价原则

【答案】B

13、收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A.1.5%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】D

14、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。

A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

【答案】D

15、（2016年真题）以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

【答案】B

16、ETF属于（）。

A.避险策略基金

B.主动型基金

C.