2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试重点试卷（详细参考解析）893.docx

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全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

A.某明星的脸

B.某明星的肖像

C.某明星的演唱会门票

D.卖门票的演艺公司

2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

①合规负责人李某

②副总经理王某

③独立董事孙某

⑤董事会秘书陈某

④财务负责人周某

⑥执行委员会成员钱某

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

3、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。

A.自有

B.短期经营

C.营运

D.信贷

4、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

5、公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。

①全国股转系统②证券交易所

③证监会④中国证券业协会

A.①②

B.①③

C.①④

D.②④

6、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()

Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源

Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理

Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程

Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。

Ⅰ．公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

Ⅱ．公司一旦选定经营范围，就不得变更

Ⅲ．公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准

Ⅳ．公司营业执照上应当载明公司的经营范围

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。

①证券公司持有股东的股权

②股东违规占用证券公司资产

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

9、按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（）％，或者或有负债达到净资产的（）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

A.①④

B.③④

C.④④

D.①②

10、期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（）。

A.期货自营

B.境外期货经纪

C.金融期货业务

D.期货投资咨询

11、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。

A.公司董事会

B.公司监事会

C.股东大会

D.保荐机构

12、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。

Ⅰ.全体合伙人决定解散

Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天

Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

Ⅳ.依法被吊销营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、