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内控六大岗位职责说明书

一、前言

内控是企业经营管理的重要组成部分，对于保障企业的稳定运营和

可持续发展起着关键作用。为了确保内控工作的有效实施和各岗位职

责的明确，特制定本内控六大岗位职责说明书。

二、内控总负责人

内控总负责人是内控工作的核心岗位，其职责主要包括：

1.确立内控工作目标：制定企业内控工作的发展目标和规划，确保

内控工作与企业战略目标相一致。

2.制定内控政策和流程：建立企业内控制度，制定内控政策和流程，

确保企业各项工作按照规范进行。

3.负责内控培训和宣传：组织内控培训工作，提升员工内控意识和

能力，并负责内控相关信息的宣传工作。

4.监督内控执行情况：监督各部门内控工作的执行情况，及时发现

问题并提出改进措施。

5.内控风险管理：负责评估和管理企业内控风险，确保风险得到合

理的控制。

三、风险控制岗

风险控制岗位是内控工作的重要环节，其职责主要包括：

1.风险评估和预警：进行风险评估和预警工作，发现和识别潜在风

险，并提出风险管控建议。

2.建立风险控制措施：根据风险评估结果，建立相应的风险控制措

施和制度，确保风险得到有效控制。

3.监测风险控制效果：对已实施的风险控制措施进行监测和评估，

确保风险得到持续控制和改进。

4.提供风险报告和分析：定期向内控总负责人提供风险报告和分析，

为决策提供参考依据。

四、内部审计岗

内部审计岗位是保障内控工作有效运行的重要环节，其职责主要包

括：

1.制定审计计划：根据企业内控需求，制定年度内部审计计划，并

组织实施。

2.审计内控流程：对企业各项内控流程进行审计，发现问题并提出

改进建议。

3.审计报告编制：编写内部审计报告，对审计结果进行总结和归纳，

并向管理层提出改进建议。

4.监督内部控制执行：监督内部控制的执行情况，确保内控的有效

实施。

五、合规风控岗

合规风控岗位是确保企业合规操作和风险控制的重要保障，其职责

主要包括：

1.制定合规政策和流程：建立企业合规制度和流程，确保企业各项

工作符合法律法规和相关规定。

2.监测合规风险：对企业各项工作进行合规风险监测，发现可能存

在的违规行为，并提出相应的控制措施。

3.建立合规培训机制：组织合规培训活动，提高员工的法律法规意

识和合规操作能力。

4.参与内部调查和投诉处理：协助处理内部调查和投诉处理工作，

防范和应对合规风险。

六、信息安全岗

信息安全岗位是保护企业信息资产安全的重要职责，其主要职责包

括：

1.建立信息安全制度和流程：制定和完善企业信息安全制度和流程，

确保信息安全工作得到有效实施。

2.安全风险评估和控制：对企业信息系统进行安全风险评估和控制，

建立防护措施和应急预案。

3.监测信息安全事件：监测企业信息系统的安全事件，及时发现并

应对信息安全漏洞和威胁。

4.信息安全培训和宣传：组织信息安全培训和宣传活动，提高员工

的信息安全意识和防范能力。

七、内部控制检查岗

内部控制检查岗位是内控工作的监督和评估岗位，其主要职责包括：

1.制定内部控制检查计划：根据内控工作需要，制定内部控制检查

计划，并组织实施。

2.内部控制检查执行：对企业内部控制制度和流程进行检查和评估，

发现问题并提出改进建议。

3.内控执行情况监督：监督内控工作的执行情况，确保内控工作符

合规范和要求。

4.检查报告编写：编写内部控制检查报告，对检查结果进行总结和

归纳，并向管理层提出改进措施。

结语

内控六大岗位职责说明书的制定，能够明确内控工作的各岗位职责，

保障内控工作的高效运行。通过内控工作的规范化和有效执行，企业

可以更好地应对风险、提升运营效益，从而实现可持续发展的目标。