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2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案

单选题（共200题）

1、我国公司获得利润的分配顺序为（）。

A.①②③④⑤

B.③④①②⑤

C.④①②③⑤

D.③①②⑤④

【答案】B

2、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。

A.授权委托

B.书面委托

C.柜台委托

D.指令委托

【答案】C

3、经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。?

A.武汉证券投资基金

B.建业基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.富岛基金

【答案】C

4、委托受理的手续和过程包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】C

5、关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

8、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A.①②

B.②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

9、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

【答案】A

10、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。

A.①②

B.③④

C.②③

D.①③

【答案】C

11、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。

A.购买不动产

B.投资于银行存款等货币市场工具

C.购买房地产抵押按揭

D.购买实物商品

【答案】B

12、《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

13、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

15、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。

A.股票市场

B.固定收益市场

C.普通股市场

D.债务市场

【答案】B

16、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司

【答案】D

17、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

18、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】D

19、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】C

20、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。

A.证券承销业务

B.证券保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

【答案】D

21、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

22、企业债券的发行主体可以是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

23、国家股的资金来源有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

24、理事会理事长不可以进行下面（）行为。

A.召集和主持理事会会议

B.主持会员大会

C.证券交易所的法定代表人

D.兼任证券交易所的总经理

【答案】D

25、我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

26、证券市场监管的原