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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共200题）

1、根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

A.六个月

B.三年

C.一年

D.三个月

【答案】C

2、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。

A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露

B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例

C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值5.4.6

D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权5.4.7

【答案】B

3、基金募集机构主要分为两种：（）和受托募集机构。

A.派生募集机构

B.委派募集机构

C.直接募集机构

D.间接募集机构

【答案】C

4、(2016年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

【答案】D

5、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。

A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构

B.基金投资者

C.基金服务机构

D.以上都不是

【答案】A

6、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券投资基金协会

D.中国基金业协会

【答案】C

7、股权投资基金管理人基本职责不包括（）

A.为基金投资者争取最大的投资收益

B.基金资产投资运作

C.基金份额的销售与备案

D.每月披露基金净值

【答案】D

8、有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。

A.出资额、出资额

B.股份、股份

C.股份、出资额

D.出资额、股份

【答案】D

9、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是()。

A.一般在新老股东之间发生

B.体现了对股权投资方利益的保护

C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利

D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

【答案】C

10、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过；

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.一半

【答案】B

11、（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

A.基金投资者

B.董事会

C.基金管理人

D.原始股东

【答案】A

12、（）指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。

A.内部收益率

B.已分配收益倍数

C.未分配收益倍数

D.总收益倍数

【答案】A

13、(2017年)下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。

A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露

B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密

C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束

D.排他性条款通常是投资协议中的条款

【答案】D

14、股权投资基金托管人的职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

15、1999年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创业投资机制明确了相关的原则。

A.《关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议》

B.《关于加快发展我国风险投资事业的提案》

C.《关于加速科学技术进步的决定》

D.《关于建立风险投资机制的若干意见》

【答案】D

16、（2018年真题）下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）

A.创业投资管理股份有限公司

B.股权投资管理有限公司

C.资产管理合伙企业

D.个人独资企业

【答案】D

17、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

A.内部收益率

B.已分配收益倍数

C.未分配利润

D.总收益倍数

【答案】