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银行内部控制管理办法(内控合规)
银行内部控制管理办法
第一章总则
为建立健全银行（以下简称“本行”）内部控制体系，防范
风险，保障业务、管理体系安全稳健运行，确保本行的可持续
发展，依据《中华人民共和国商业银行法》、财政部等___联
合发布的《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指
引》等法律法规和规章，制定本办法。
第二章内部控制职责
本办法所称内部控制，是指本行董事会、监事会、高级管
理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程
和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
第三章内部控制措施
本行内部控制目标包括保证国家有关法律法规及规章的贯
彻执行，保证本行发展战略和经营目标的实现，保证本行风险
管理的有效性，保证本行业务记录、会计信息、财务信息和其
他管理信息的真实、准确、完整和及时。
第四章内部控制保障
本行内部控制应当贯彻以下基本原则：全覆盖原则，制衡
性原则，审慎性原则和相匹配原则。
第五章内部控制评价
本行内部控制框架着重围绕以下五个要素进行构建：内部
环境，风险评估，控制活动，信息与沟通和监督评价。
第六章内部控制监督
本行应当建立健全内部控制监督机制，定期对内部控制进
行评价和监督，及时发现和纠正内部控制缺陷和不足。
第七章附则
本办法自颁布之日起施行，同时废止本行原有的内部控制
管理办法。本办法解释权归本行董事会所有。
___ManagementDepartment(includingtheLegaland
ComplianceDepartmentoftheHeadOffice。theInternalControl
andComplianceDepartmentofeachbranch。andtheInternal
ControlandComplianceDepartmentofeachdirectbranch)isanal
___。n。n。n。n。andtrainingoftheinternalcontrolsystem。It
isalso___。leadingthe___internalcontrolissues。andregularly
reportingontheinternalcontrolandmanagementstatustor
management.
___riskmanagement。andanimportantnalmanagement
departmentforinternalcontrol。Itis___.
。Itshouldalso
independentlyinspectandevaluatetheinternalcontrolstatusoftheindependentlyinspectandevaluatetheinternalcontrolstatusofthe
responsibilities。provideguidanceonbusinessdevelopmentand
internalcontroln。workwithbusinesslinestoidentifyand
evaluaterisks。and___problemsandinternalcontroldefects。
___。andpreventusrisks.
forinternalcontrolmanagement。___ofinternalcontrolinthe
bank。___。andsupervisingn.
。。。n。
punishment。___dutyininternalcontrolmanagement。propose
handlingns。andsupervisen.
Article12
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