压力管道质量安全风险管控清单〔压力管道安装制造单位〕.docxVIP

（七）无损检测掌握责任人未能有效履职。

第十条理化检验掌握风险至少包括：

（一）理化检验人员未经培训合格；

（二）仪器和装备不满意相应检测要求；

（三）理化试样不符合要求；

（四）记录和报告不齐全或不标准；

（五）未对外委（含第三方）理化检验工作有效掌握；

（六）理化检验掌握责任人未能有效履职。

第十一条检验与实验掌握风险至少包括：

（一）检验与实验工艺文件不符合相应规定；

（二）检验与实验条件和状态不满意工艺要求；

（三）检验与实验记录和报告不齐全或不标准；

（四）检验与实验掌握责任人未能有效履职。

第十二条生产装备和检验与实验装置掌握风险至少包括：

（一）装备状态标识不标准；

（二）仪器装备未按规定进行检定校准；

（三）生产装备和检验与实验装置掌握责任人未能有效履职。

第十三条人员管理风险至少包括以下几个方面：

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；

（二）特种装备答应所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；

（三）特种装备答应所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。

第十四条执行特种装备答应制度风险至少包括以下几个方面：

（一）资源条件未能持续保持答应条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借答应证行为等。

第十五条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十六条本单位依据上述规定制定了《压力管道安装质量安全风险管控清单》（例表见附录A8）,当安装（含修理、改造）的压力管道类别、品种等发生转变可能导致风险指标发生改变时，需对清单按时进行调整。