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商业银行监事会对董、监事

及高管人员履职评价报告

根据《中华人民共和国公司法》、《商业银行公司治理

指引》、《公司章程》等的有关要求，现将对董、监事及高

管层人员进行履职评价的报告如下：

一、基本情况

(一）董事

本行董事会由13名董事组成，其中本行执行董事4名，

外部董事9名（含独立董事），设立了董事会办公室。设立

2名独立董事，并明确规定了独立董事应当符合的基本条件

和不得担任独立董事的几种情形；执行董事人数符合监管要

求；董事会设立战略决策委员会、薪酬管理委员会、审计委

员会、（全面）风险管理委员会、关联交易控制委员会、提

名委员会、消费者权益保护工作委员会、信息科技管理委员

会等专门委员会。专门委员会直接对董事会负责。关联交易

控制委员会主任委员由独立董事担任且关联交易控制委员

会和提名与薪酬管理委员会的成员不包括控股股东提名的

委员。

(二）监事

本行监事会由11名监事组成，其中本行职工监事4名、

非职工监事7名，设立了监事会办公室。监事会设立提名委

员会、监督委员会、履职审议评价委员会，监事会设监事长

1名，由监事提名经全体监事通过选举产生。监事会是本行

的监督机构，对股东大会负责，董监事会架构完整，无董监

事长缺位情况。

(三）高管人员

高级管理层由7名成员组成，经营管理层下设业务创新

委员会、机构（员工）考评考核委员会、资产风险管理委员

会、授信业务审批委员会、利率定价委员会、财务审批委员

会、资金运营管理委员会、合规执行委员会。各委员会都能

按要求履职。

二、履职情况

（一）履职合规性

董、监事、高管人员均经任职资格核准通过；各位董、

监事、高管人员信用记录良好、学历或从业年限符合要求、

执行董事已取得银行业从业资格证书，外部董事、监事均获

得银行业从业资格证书；报送任职资格前与监管部门进行沟

通。

（二）履职有效性

2019年董事共参加董事会议4次，审议通过了《工作

报告》等13项议案。各位董事按照公司章程和董事会议事

规则的规定按时出席会议，对各项议案认真审议。对发展发

挥了董事会的科学决策核心作用；监事参加监事会会议共4

次，审议通过了《监事会工作报告》等9项议案，独立董事、

非执行董事、非职工监事履职平均天数是符合监管要求；各

位监事能本着对横山农商银行负责、对股东负责的态度，认

真履职，对本行依法经营、规范管理及各项制度的落实情况

进行了有效的跟踪监督。

（三）履职能力

1.董、监事、高管人员能依法履行职责，认真按照工作

规则履行职责；不存在强行干预我行正常经营活动为关系人

谋取私利的行为；没有兼任与职责相冲突的职务，也不在与

我行有利益关系的单位任职；正确行使有关权利，有效保护

了股东的各项权利。

2．董、监事、高管人员履职期间对各项议案进行仔细

研读并发表了意见；履职过程中，能够严格执行本行关于尽

职履责自律规定，就涉及到机构发展、资本管理以及人力资

源等多方面问题进行了深度思考，充分行使了公司章程所赋

予的职权，有效的维护了全体股东的各项权益。

3．履职期间能独立判断提出提案和发表个人见解，有

效行使权力。同时能够及时、足够地获取履职所需的有关信

息及掌握职责范围内有关情况。按照职责权限认真开展专门

委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意

见。

（四）职业操守及个人品质

1.董、监事及高管人员不在任何其他关联单位兼职，没

有发生有损我行利益的关联交易等其他情况。

2.按照董、监事及高管人员的职业要求忠实履行职责，

维护任职机构、股东、存款人的利益。

3.董、监事对涉及自身重大利害关系的事项能够按照有

关规定回避，没有干涉经营管理层的经营。

4.坚持诚实守信原则和遵守社会公德，没有损害我行股

东、存款人及其他利益相关者的利益。

三、评价结果

董、监事及高管人员认真履行《公司法》和本行《章程》

所赋予的各项职责，严格贯彻执行股东大会的各项决议，忠

实地履行职责，守法合规，工作勤勉尽职。综上所述，监事

会对本年度董、监事及高管层人员年度考核结论为称职。