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2023年银行员工自查报告

2023年银行员工自查报告1

根据银监办相关文件精神，我社认真组织全体员工进行了员工贷款、参与民

间融资以及经商办企情况的排查工作，作为一名信合员工，我认真学习间融资以及经商办企情况的排查工作，作为一名信合员工，我认真学习三项三项

排查工作的精神，切实进行履职本次自查工作，现将本人具体排查内容汇报如下：

1、内部员工贷款方面。

作为一名信合员工，目前本人在__县农村信用社和辖区内其他金融机构有贷

款余额__万元，具体情况为：__月__日-__月__日__万，__月__日-__月__日__

万，无违约记录，信用优良，主要用途为__x。

经查证，本人____（亲属）在____社贷有余额__万元，具体情况为：__月__

日-__月__日__万，__月__日-__月__日__万，无违约记录，信用优良，主要用途

为__。

2、参与民间融资方面。

经过自查，本人不存在如下六种违规融资现象：

一是不存在一是不存在以获取高利为目的，以自有资金或向银行、亲朋好友、企业、

自自然然人进行人进行借借款用款用于投于投资、资、放放贷贷的现象；

二二是不存在是不存在以农村信用社的名义组织，或介绍、担任等形式帮助他人高息

融资融资的现象；

三是不存在三是不存在以以客户客户或本人的或本人的账户账户为他人过为他人过渡渡资金资金的现象；

四四是不存在是不存在他人高他人高息息融资融资提供提供办办公场所公场所或或开展宣传活动开展宣传活动的现象；

五五是不存在是不存在以以各各种种形式形式参参加非常集加非常集资资的现象；

六是不存在六是不存在自办或参与经营典当行、小额贷款公司、提供公司等机构提供公司等机构的现

象。

3、内部员工经商办企业方面。

经严格自查，本人不存在参与经商办企业，不存在入股工商企业、在企业兼

职、直接开公司参与经商活动等现象。

以上三方面为本人在以上三方面为本人在三项三项排查工作中的自查情况，本着排查工作中的自查情况，本着勤奋、忠诚、严

谨、开拓谨、开拓的企业文化要求，认真践行一名合格员工行为，防范化解各项风险隐

患，切实做好各项履职工作。

2023年银行员工自查报告2

为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，

我行行自接到银党纪办【】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制

休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是

召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议

后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，

现将自查情况汇报如下：

一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展

我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学

习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度

自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。

为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好

的开端。为切实做好自查工作，县行合正在开展的“银行业内控和案防制度执行

年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找

问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作

落到实处。

二、自查情况

（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗

位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展

提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，

我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5—10个工作日，

休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今

年以来，我行休假人员为2人。

（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文

件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，

年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到

5年。

（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在貸款客户的管理中，坚持两个

以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，

我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数