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2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规题库与答案

单选题（共57题）

1、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股

东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，

正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类

业务,以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程

度牺牲证券公司的利益

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】D

2、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供

与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

3、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券

发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予

以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请

文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.十二个月

【答案】B

4、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾

问主办人应该具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格

B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C.最近36个月无违反诚信的不良记录

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

【答案】C

5、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或

者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司

及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国

务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.董事；2

B.实际控制人；2

C.高级管理人员；5

D.实际控制人；5,

【答案】D

6、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不

包括（）。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分

析师的考核和薪酬

【答案】D

7、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

8、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

【答案】D

9、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他

规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》

【答案】D

10、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监

督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以

（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】D

11、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正

确的是（）。

A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司

也可以向证监会申请行政重组

B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍

达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管

理机构依法进行行政重组

C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有

关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进

行行政重组

D.满12个月，行政重组未完成的，