安全生产执法案件常见问题浅析.pdfVIP

安全生产执法案件常见问题浅析

安全生产事关人民群众生命财产安全，事关改革发展和社会稳定大局，加强安全生产执法具

有重大深远的意义，但是，在实际执法过程中仍然存在着一些问题，影响了安全生产行政执

法的规范运行。

一、先调查后立案

按照《安全生产违法行为行政处罚办法》第十八条的规定，对发现生产经营单位及有关人员

应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写统一的立案审批表，并全面、客观、公正

地进行调查，收集有关证据。这一条是行政机关依法启动行政处罚程序的重要环节，是对案

件进行深入调查取证的前提。立案必须填写立案审批表，同时附上相关的材料（举报材料、

上级交办或者有关部门移交的材料等），由县级以上安全生产监督管理部门负责人批准，指

定两人以上办案人员负责调查处理。但是在实践中，执法人员常常是发现案件后即对案件进

行调查取证，待案件事实清楚、取证结束后才填写立案审批表，这就导致虽然有立案，但此

时的立案是在案件调查取证后进行的，违背了法律设定“立案”程序的本意，使“立案”失

去了法律意义，这种做法是不符合法律程序要求的。

二、询问笔录不规范，内容表述不清

行政案件调查询问笔录，是办案人员为了查清案件事实而对当事人和其他相关人员进行询问

调查时制作的书面记录，是行政执法机关依法办案的重要证据。在制作询问笔录的过程中往

往存在以下问题：

（1）案前准备工作不充分，没有拟好询问调查提纲。

有的执法人员认为做调查提纲麻烦，摸着石头过河，导致心中没有数，不知道先问什么后问

什么，该问什么不该问什么，该记什么不该记什么，有时候很简单的违法事实，却询问的

前言不搭后语，甚至一件小事情多次找当事人也询问不清，没有目的性。孰不知，我们面对

的当事人是十分复杂的，询问笔录一次不清楚，下次再问，有可能什么也得不到，或者得到

相反的结果，也有可能错过调查机会。好的调查提纲，能使执法人员对整个案件的调查脉络

清楚，因此，在调查询问笔录制作前，执法人员应先熟悉案情，分清主次，掌握笔录重点所

在，对要解决的问题做到心中有数，拟好提纲，这样调查时才能有的放矢，也不会被被调查

人漫无边际的话语搞乱方向，到时候记录有用的信息，舍弃无用的信息，既简明扼要又做到

事实清楚。

（2）询问当事人的时候不表明身份。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条明确规定，行政机关在调查或者进行检查时，执

法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。也就是说，执法人员在对有

关场所进行检查、询问当事人和相关人员之前必须向相对人表明身份，这是法律所规定的不

可缺少的程序。但是在实践中，执法人员往往忽视了这个程序要求，从而影响到所制作的现

场检查笔录、询问笔录的证明能力和执法的严肃性。

（3）笔录开始未认真核实当事人和有关人员基本情况，导致姓名或名称前后不一致。

例如：在被询问人一栏中写的是“王明”，而在询问过程中却写成“王民”，甚至出现别名和

真名混用，单位名称也不是全称。在询问当事人和相关人员姓名的时候，应该了解有无别名

和绰号，如果出现常用名字与身份证名字不一致时，应当以当事人和相关人员的身份证为准，

并且当事人和相关人员在笔录末尾签字的时候也必须以其身份证为准，同时身份证复印件以

及单位法人主体资格证明复印件附在卷中。

（4）询问笔录目的不强，证明力差。在询问的过程中，由于案前没有做好准备工作，对案

情以及涉嫌违法的行为没有充分了解，所以在询问的过程中，不能一针见血地将违法当事人

的违法事实询问清楚，或者应该追根溯源的情况，却避而不问等等漏洞，造成笔录没有证明

力。因此，在制作笔录前，应根据当事人违法事实大致确定所适用的法律条款，明确调查方

向。在实际制作过程中，有时候会遇到同一个违法事实可以同时适用不同的案由，这就要求

执法人员根据安全生产法律法规的规定结合实际来定性，在制作笔录过程中要有针对性地提

问，将区别案件性质的要素重点理出来提问。调查询问笔录应围绕当事人违法事实的“五要

素”，即何人在何时、何地，采取何种方法手段，实施了何种违法行为，导致了何种后果，

以及实施违法行为前后的具体情况来制作。

（5）询问笔录前后左右相互矛盾，不统一。有的案件需要多次询问违法当事人以及其他相

关人员，详细了解违法事实，所以，执法人员应该在下一次询问时候，仔细阅读当事人和相

关人员的上一次的笔录，发现矛盾点，对需进一步核实的违法行为、违法事实，做到心中有

数，询问过程中即使当事人和相关人员的回答前后有矛盾，也能直接将其指出来，同时要多

问几个“为什么”，以便进一步核对确认，直到询问笔录最后达到统一。现实中有些执法人

员由于没有仔细阅读上一次笔录内容，当