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股票发行承销协议3篇

篇1

本协议由以下双方签订：

发行人：（以下简称“甲方”）

承销商：（以下简称“乙方”）

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意作为承销商参与此次发行，双方根据中华人民共和国有关法律、法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议背景及目的

本协议旨在明确甲、乙双方在本次股票发行中的职责、权利和义务，保障本次股票发行工作有序进行，维护双方的合法权益。

二、发行股票的数量和价格

甲方本次公开发行的股票数量及价格，应按照相关法律法规的规定，由乙方根据市场情况和甲方的实际情况进行确定，并在本协议中明确约定。

三、承销方式

本次发行采用承销方式，乙方作为承销商，承担本次发行的全部或部分股票的承销任务。

四、甲方的权利和义务

1.甲方应保证本次发行股票的合法性，确保所披露信息的真实性、准确性、完整性。

2.甲方应按约定向乙方支付承销费用。

3.甲方应配合乙方完成本次发行的相关事宜，包括但不限于相关文件的准备和披露等。

4.甲方应尊重乙方的专业判断，对乙方的合理意见和建议予以充分考虑。

五、乙方的权利和义务

1.乙方应尽职尽责，按照法律法规和本协议的规定完成本次股票的承销工作。

2.乙方应根据市场情况和甲方的实际情况，确定本次发行的股票数量和价格。

3.乙方应对甲方的相关文件进行审查，确保其符合相关法律法规的要求。

4.乙方应就本次发行向甲方提供合理的建议和建议，协助甲方完成本次发行。

5.乙方有权按照本协议约定收取承销费用。

六、承销期限和承销费用

1.本次发行的承销期限为本协议签订之日起至股票发行结束之日止。

2.承销费用由甲方按本协议约定支付。具体金额和支付方式应在补充协议中明确。

七、违约责任

1.若甲方违反本协议约定，未按时支付承销费用或提供虚假信息，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担违约责任。

2.若乙方未按照本协议约定完成承销工作，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担违约责任。

八、保密条款

双方应对本协议的内容以及本次发行的相关信息予以保密，未经对方同意，不得泄露给第三方。

九、争议解决

因执行本协议所引起的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他条款

1.本协议经双方签字盖章后生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议的修改和解除，必须经双方协商一致，并书面确认。

以下是双方签字盖章处：

甲方：（盖章）

法定代表人：（签字）

日期：XXXX年XX月XX日

乙方：（盖章）

法定代表人：（签字）

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

甲方（发行人）：__________

乙方（承销商）：__________

鉴于甲方拟公开发行的股票，乙方具备相应的承销资格和业务能力，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下承销协议：

第一条股票发行基本情况

本次公开发行的股票种类为人民币普通股，发行数量不超过____万股，发行价格不低于人民币____元/股。具体发行种类、数量及价格等以相关监管部门批准及乙方最终定价为准。

第二条承销方式

本次股票发行采用承销方式，乙方作为承销商承担本次发行的承销责任。承销方式为余额包销，即乙方按照约定比例承担未能及时足额发售部分股票的认购责任。具体承销比例由双方协商确定。

第三条发行费用

本次股票发行的费用包括发行费用、承销费用及其他相关费用。具体费用标准、支付方式及支付时间等由双方另行签订协议确定。

第四条发行安排

1.发行时间：双方协商确定发行时间，并及时向相关监管部门报备。

2.发行地点：本次股票发行将在中华人民共和国境内公开发行。

3.发行对象：本次股票发行的对象为符合相关规定的投资者。

4.发行流程：双方按照相关法律法规的规定，共同制定详细的发行流程，确保本次发行的顺利进行。

第五条双方权利义务

一、甲方的权利义务：

1.保证本次发行股票的合法性，确保发行文件的真实、准确、完整。

2.及时向乙方提供本次发行所需的文件资料，并保证其真实、准确、完整。

3.按照约定支付发行费用及其他相关费用。

4.配合乙