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内部审核检查表

（大数据）

2023年7月24日

内部审核检查表

JL/CX-05-02NO.1

受审核部门

IDC事业部

部门代表

审核地点

会议室

检查结果

序号

审核内容和方法

审核依据

审核记录

符合

不符合

5.3

组织内的岗位设置如何？

职责和权限如何得到分派、沟通和理解？

GB/T19001-2016

部长：主要负责IDC事业部内部的生产经营、人员管理、业务拓展、技术研发、市场营销、项目管理等。职责清晰、明确，基本满足文件要求。沟通顺畅。

6.2

1、分解本部门的质量目标是什么？

2、分解的目标是否能达到要求？

1、质量目标在各部门进行了分解，本部门质量目标为：工程质量竣工验收合格率100%；设计执行技术标准符合顾客需求100%。对此部门制定了具体实现措施。

2、2023年6月商务运营部对公司各部门的质量目标进行了考核，能够达到目标要求，上述目标均已实现。

8.3.1

8.3.2

1、设计开发的策划有哪些？

1、查有设计与开发控制程序等，对设计开发过程控制要求明确。

2、查本年度设计开发项目，策划了设计开发的参加人员，起止时间，评审验证确认等活动安排，内容适宜

3、查到该项目《工程质量管理计划》，设计内容：软件及施工图。

设计质量目标：控制程序符合工艺要求；人机界面清晰明了，监控两面实用，操作方便，安全联锁可靠并具备重要设备和系统运行故障的诊断功能。图纸设计准确合理、方便施工、节省管材。目前进度：正在进行施工阶段

配备了所需的资源，如：电脑、打印机、复印机等设计及办公设备，使用CAD、开发工具Step7、Wincc7.0开发工具，配有专业管理、设计人员，配有办公及设计场所，满足目前设计服务的需求。

设计开发过程及人员接口按设计与开发控制程序等文件执行。

4、策划时考核了设计开发的性质、时间、复杂程度、各阶段活动包括评审、验证、确认等需要。

内部审核检查表

JL/CX-05-02NO.2

受审核部门

IDC事业部

部门代表

审核地点

会议室

检查结果

序号

审核内容和方法

审核依据

审核记录

符合

不符合

8.3.3

设计开发的输入信息有哪些？

GB/T19001-2016

和公司体系

文件

1、提供了设计开发输入清单，设计开发输入包括顾客要求，功能性能要求，执行标准，失效的潜在后果等

2、查到《设计开发输入评审表》，输入内容包括：项目技术协议、西门子电气手册、电气安全操作技术规范、电气装置安装工程低压电器施工及验收规范、计算机过程控制软件开发规范、等等，结论满足要求，不需增加。

3、经询问，考虑了以前类似设计开发活动的经验教训，失效的潜在后果等。

输入完整、清楚，满足要求。

无相互冲突问题。输入较为充分。

8.3.4

设计开发是怎么进行控制的？

1、提供了设计开发评审验证确认记录，按要求进行了评审验证确认等活动

2、查到《工程项目评审报告》，对系统程序控制说明进行评审，评审内容系统功能划分、若能块描述、通讯等，结论不需修改。

3、项目采用的确认方式为进行项目的验收。

4、提供了该项目竣工验收证明，该项目经与建设项目共同验收合格后出具验收证明。

8.3.5

设计开发输出有哪些内容？

1、提供了输出清单，输出内容包括图纸，原材料清单，接收准则等

2、查有《软件产品代码表》，包括铸机水处理净环供水泵控制系统、铸机水处理浊环供水泵控制、铸机水处理污水处理控制系统、铸机输出区控制程序、铸机精整系统控制程序、铸机水处理画面、铸机精整画面等。

3、查有系统原理图、出线图等、材料表、柜体布置图、等等。

4、查到《源程序备份管理表》，包括水处理PLC、精整PLC、等，记录了软件名称、阶段、程序名称、存储介质/位置、操作人员、日期等。以上设计输出满足设计输入要求，包括了验收要求等，基本能够指导施工过程。

内部审核检查表

JL/CX-05-02NO.3

受审核部门

IDC事业部

部门代表

审核地点

会议室

检查结果

序号

审核