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遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题--第1页

遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题

基本信息：[矩阵文本题]*

姓名：

________________________

单位（部

________________________

门）：

1.违反代收付业务规定，与委托单位物品、数据交接不规范的，给予（）（单选）

[单选题]*

告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分。(正确答案)

积分

记过

2.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户的。给予（）（单选）[单选题]

*

积分

告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：(正确答案)

记过

3.批量业务资料交接、处理全过程未执行双人操作规定的。（单选）[单选题]*

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记过

积分(正确答案)

告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：

4.批量业务凭证及相关资料交接登记不规范，积分（）。（单选）[单选题]*

1分(正确答案)

3-5分

2分

5.客户当前风险等级为高中高风险的，各机构首先应开展强化尽职调查，并发起

特殊人工复评，申请调低该客户风险等级。经审批客户洗钱风险等级调整为中风

险、中低风险或低风险的，（）（单选）[单选题]*

允许解除暂停非柜面管控措施

不允许解除暂停非柜面管控措施

允许解除暂停柜面管控措施(正确答案)

6.个人养老金缴费由谁承担（）。（单选）[单选题]*

个人(正确答案)

个人及单位

单位

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7.目前邮惠万家集团公司开展的劳动竞争，个人奖的入围条件是（）（单选）[单

选题]*

成功推荐数量达到30个

成功推荐数量达到20个(正确答案)

成功推荐即可参加

8.通过绑定卡APP把钱转入邮惠万家账户上，有无限额（）（单选）[单选题]*

有限额

无限额

无限额（以绑定银行限额为淮）(正确答案)

9.我没开邮惠万家账户，客户填我的手机号码，能形成推荐关系吗（单选）[单选

题]*

能

不能，员工推荐客户的前提是员工需先开立邮惠万家银行电子账户(正确答案)

10.邮惠万家最重要的是绑他行卡还是绑邮储卡？（单选）[单选题]*

绑邮储卡

绑他行卡，提升我们的资产(正确答案)

11.全面排查是指由省、市（州）分公司（）统一组织，各有关部门参与实施，定

期或不定期对本机构所辖全体代理金融员工进行的排查活动。（单选）[单选题]*

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人力资源部

金融业务部(正确答案)

办公室

单位领导部门

12.违规行为经济处理减发绩效，根据违规行为的性质、情节、后果等酌情确定，

减发绩效收入金额不得低于（）元（单选）[单选题]*

500

1000(正确答案)

2000

3000

13.被排查人对排查结果或处理有异议的，可向（）反映或申诉，并提供相关资