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公司风险分级管控实施方案

为了提高XX公司的安全管理水平，实现全年安全生产目

标，公司制定了安全风险分级管控实施方案，该方案适用于公

司的安全风险分级管控工作。

一、组织机构与管控责任：

公司成立了“风险分级管控”工作领导小组，由副总经理担

任组长，生产总监、技术总监担任副组长，各职能部门经理担

任成员。领导小组下设办公室，办公室由主任与成员组成，负

责制定公司安全风险分级管控实施方案，落实领导工作任务，

负责组织、协调、汇总、考核、督办等工作。

二、管控责任与职责：

领导小组成员全面负责本部门的风险分级管控工作，积极

推动工作，并持续进行改进。办公室主任负责制定公司安全风

险分级管控实施方案，规划、监督、落实各单位风险分级管控

实施情况，外部联系与内部沟通，并及时汇报工作情况。办公

室组员负责推进跟进各部门安全风险分级管控工作实施情况，

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开展风险分级管控实施文件类资料组织人员研究与培训，负责

统一制作或设置风险告知看板。

三、分级管控基本程序与风险的辨识：

公司明确了风险分级管控的基本程序，包括准备工作、风

险辨识、风险评估、风险分级、制定管控措施、建立风险数据

库、建立“四色”分布图、风险公告警示、风险管控、信息化管

理、考核和持续改进。在此基础上，公司进行风险的辨识，确

保管控措施得以有效实施。

风险等级算法采用风险矩阵法，其中R代表风险等级，L

代表事件发生的可能性，S代表后果严重度。具体而言，

R=LS。

进行风险辨识的过程，是通过一定的方法寻找出潜在的风

险或危害的过程，将引起事故发生的原因作为辨识的范围。这

个过程包括以下几个方面：

1.物（设备设施）的不安全状态，例如车间、仓库等建筑

结构是否符合安全、消防要求，是否存在设备设施带病运转、

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超期限服务、特种设备是否定期检验、安全设施以及消防设施

是否完好并达到设计的效果等。

2.人的不安全行为，例如是否有违章作业、违章指挥、违

反劳动纪律现象。

3.管理上的缺陷，例如企业的安全、环境、职业健康管理

体系建设、制度建设、员工的培训与教育、对外来人员的管理、

是否有安全技术措施、设计方案、应急方案、是否为员工配置

适当的个人防护用品等。

4.有害的环境，例如地理位置、周边环境或者工作岗位环

境是否存在潜在的危害（风险）因素。

风险分析和评估的目的，就是要对风险辨识中识别出的风

险因素通过定性、定量的测量，通过选择合适的风险评估的工

具，来确定风险因素的危险等级，从而对危险因素采取不同的

控制与处置措施以进行分级管理。公司现采用“风险矩阵分析

法”根据公司的实际情况设定风险等级，通过确认哪些是可承

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受的风险、哪些是不可承受的风险，为下一步的风险控制做好

准备。

风险演变为事故的可能性分析和风险演变为事故的严重度

分析是风险分析和评估的重要组成部分。其中，风险演变为事

故的可能性分析(L)和风险演变为事故的严重度分析(S)分别设

有五个级别，分别对应不同的分值和表述。通过将可能性和严

重度的级别相乘，可以得到风险数值矩阵R=LS。