内部审核控制程序.doc

内部审核控制程序

1.目的

通过对公司内部审核，验证质量环境职业健康安全管理体系的符合性和有效性，及时发现质量环境职业健康安全管理体系运行中存在的问题，保证质量环境职业健康安全管理体系的有效运行，不断改进、完善质量环境职业健康安全管理体系。同时，给管理评审和外审提供依据。

2.范围

本程序适用于公司质量环境职业健康安全管理体系的内部审核。

3.职责

3.1管理者代表

3.1.1是内部审核的主管领导，负责内部审核工作。

3.1.2确定内部审核目的、范围和采取的相应措施，批准内部审核计划。

3.1.3主持成立内部审核小组，任命审核组长。

3.1.4批准内部审核报告，必要时召集会议制定纠正措施。

3.2质安部

3.2.1负责内部审核的具体工作，编制年度内部审核计划。

3.2.2确定被审核对象，成立内部审核小组，报请管理者代表批准。

3.2.3负责内部审核的会议记录及资料、文件的管理。

3.2.4负责纠正措施跟踪检查及其验证工作。

3.3审核组长

3.3.1确定本审核组成员，审核员应经培训取得资格，并由总经理聘任。

3.3.2编制“内部审核实施计划表”和组织编写“内部审核报告”。

3.3.3批准审核员的“内部审核检查表”。

3.3.4有权对内部审核结果作出最后决定，并对审核报告的准确性和全面性负责。

3.4受审核部门

3.4.1接受审核计划后，将审核目的、范围通知有关人员，并指派代表配合审核小组工作。

3.4.2负责提供审核过程所需的资料，保证审核工作顺利进行。

3.4.3根据实施审核结果制定纠正措施并实施。

4.工作程序

4.1编制审核计划

4.1.1内部审核半年进行一次，通常在每年的5月和11月进行。每年每个要求至少应审核一次。当质量环境职业健康安全管理体系出现严重质量问题，顾客有重大投诉等特殊情况时，应进行追加审核。

4.1.2每年年初由质安部编制“内部审核计划表”，报管理者代表批准。

4.2审核前的准备工作

4.2.1质安部组建审核组，提出审核组长人选。报管理者代表任命；由审核组长依据任务确定审核员；审核组由二人以上组成。

4.2.2审核员必须是经过培训合格的内部质量体系审核员，由总经理聘任。且不得审核自已的工作。

4.2.3审核组长编制本次审核的“内部审核实施计划表”，经管理者代表批准后，对审核小组成员进行任务分工。各审核员依据分工编写“内部审核检查表”经审核组长审核。

4.2.4质安部负责将“内部审核实施计划表”提前10天下发有关部门和人员。

4.2.5审核小组准备好审核所需的有关文件和记录表等。

4.3审核实施

4.3.1由审核组长主持召开审核小组成员和公司领导层以及受审核部门有关人员参加的首次会议，说明审核目的和范围。介绍审核程序及方法和审核员的任务分工。确认审核计划及末次会议的有关安排。

4.3.2审核员按照内部审核实施计划、检查表进行现场检查，通过提问、交谈、抽样及资料检查等方式进行审核，收集证据，真实填写“内部审核检查表”中的“检查结果”栏。

4.3.3审核员收集证据时，对发现的不合格项，审核员应及时提出，作书面记录，并得到受审核部门负责人和代表的确认。

4.3.4整理好审核过程中收集的资料后，审核组长主持召开全体审核员参加的审核小组会议，总结审核工作，确定不合格项及其分布，初步拟制审核报告。

4.3.5经审核小组研究后，审核员根据研究确定的不合格项填写“内部审核不合格报告”，交审核组长汇总。

4.3.6由审核组长主持召开末次会议，总经理、管理者代表、各副总经理、各受审部门有关人员及审核员参加；会议内容包括：宣布不合格报告以及审核的初步结论，管理者代表总结、总经理提出有关要求等。

4.3.7质安部负责所有会议的记录整理。

4.4编制“内部审核报告”。

4.4.1“内部审核报告”由审核组长组织编写，主要内容有：审核目的、范围、依据、时间、审核组组成、审核情况综述、审核结论意见（含不合格项内容）、不合格项汇总分析、前次审核中有关纠正措施的完成情况及效果。

4.4.2内部审核报告”应附审核过程中完成的资料。如内部审核实施计划、检查表、首末次会议记录、不合格报告等送质安部。

4.4.3“内部审核报告”经管理者代表批准后，质安部于审核后的7日内发至有关部门和人员。

4.5纠正措施

4.5.1审核结束后，受审核部门负责人要针对不合格项进行原因分析，制定纠正措施，并填入不合格报告中的“原因分析及制定纠正措施”栏，经审核小组认可，由管理者代表审核后实施。

4.5.2纠正措施的实施由受审核部门负责人按规定期限组织落实。

4.6跟踪检查

质安部组织审核员对各部门的纠正措施的实施情况进行跟、踪检查，将实施及验证情况填入不合格报告中的“纠正措施有效性验证”栏内。

4.7《内部审核报告》应提交管理评审，作为管理评审输入之一。

4.8由内