内部审核控制程序.docx

内部审核控制程序

1.目的

本程序为了确定质量环境安全管理体系要求是否符合ISO9001:2000/ISO14001:2004/OHSAS18001:1999要求,是否得到有效实施和保持。

2.适用范围

本程序适用于公司内部质量环境安全管理体系审核的管理。

3.职责

3.1总经办负责内部审核工作计划的制定和准备工作。

3.2管理者代表负责批准和组织实施内部审核。

3.3审核组长负责实施内部审核，以及纠正措施的验证。

3.4被审核部门的负责人负责不合格项的纠正措施的实施。

4.工作程序

4.1审核方案

4.1.1管理者代表在年初组织编制审核方案，审核方案以《年度审核计划》的形式编制，并由管理者代表批准实施。

4.1.2审核方案的制定应考虑：所涉及的对象的重要性及其影响和以往审核的结果，一般情况下内部审核对公司质量环境安全管理体系所涉及的各部门或区域每年至少1次，其时间间隔不能超过12个月。

4.1.3审核方案的内容应包括：

a．策划和实施审核以及报告审核结果的职责和要求

b．审核准则、目的、范围、频次和方法

c．审核的部门、项目及时间安排；

d．审核组成员名单及分工；

4.1.4在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：

a．发生重大质量环境安全事故；

b．质量环境安全管理体系大幅变更；

c．相关方的要求。

4.1.5计划外的临时审核由管理者代表临时组织。

4.2审核前的准备

4.2.1组建审核组：由管理者代表任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。组建审核组时应考虑对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。

4.2.2审核组成员制定审核专用文件：

a．审核检查表；

b．审核实施计划；

c．不合格项分布表；

4.2.3在审核前，审核组成员制定“内部审核检查表”，交管理者代表确认，并编制“内部审核计划”，交管理者代表审批后下发到被审部门，

4.2.4审核实施计划应提前一周向受审核部门发出。各审核员准备好审核所依据的文件。

4.2.5受审核部门接到“内部审核计划”后：

a)如对审核安排和审核的主要项目有异议，可在两天内通知审核组，经协商后另行安排；

b)确定陪同人员并作好必要的准备。

4.3审核实施

4.3.1首次会议

审核开始，由审核组长主持召开受审核部门负责人及有关人员、审核组成员参加的首次会议，也可根据实际情况不开首次会议。首次会议的内容为：

a．审核的具体时间安排；

b．宣布内审组成员；

c．内审的具体工作安排；

d．内审过程中应注意的事项等。

4.3.2审核开始时，审核组成员检查被审部门有关的程序文件、作业指导书是否为现行有效版本，并检查实施情况和记录等是否齐全并符合要求。

4.3.3审核的具体内容根据“内部审核计划”和《内部审核检查表》进行。

4.3.4审核员通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据来检查体系的运行情况。

4.3.5审核中发现的问题要当场让该项工作的负责人确认，并填写“纠正和预防措施报告”中相应栏目，以保证不合格项能完全被受审核部门所理解，便于纠正。

4.3.6审核中发现的潜在不合格问题，审核员应及时通知受审核部门负责人并报告审核组长，必要时，以观察项的方式提出并记录在“内部审核检查表”旁，以便采取预防措施。

4.3.7审核结束后，由管理者代表组织审核部门负责人及有关人员、审核组成员会议召开末次受会议，通报审核结果。

4.4审核报告

4.4.1内审完毕后一周内，由审核组长或其指定审核员编写《内部审核报告》，审核组长确认后交管理者代表批准后发放到相关部门。

4.4.2审核报告包括:

a．受审核部门、审核目的、范围、时间；

b．审核依据的文件；

c．审核员、受审部门及主要参加人员；

d．审核综述（包括不合格项的数量、分布情况、严重程度）；

e．存在的主要问题及改进措施要求。

f．体系的符合性和有效性结论。

g.“不合格纠正预防措施报告”作为审核报告的附件发至相应部门。

4.5审核报告的发放范围

a．总经理、管理者代表；

b．受审核部门；

c.不合格项所涉及的相应部门。

4.6纠正措施及验证、跟踪

4.6.1各责任部门接到内部审核的“内部审核报告”或“不合格纠正预防措施报告”后，应针对发生的不合格事项，尽快组织人员分析原因，制定改进措施并组织实施。

4.6.2审核组应积极向相应部门解释不合格项和须改进的方面。

4.6.3审核组按预定日期对纠正和预防措施进行跟踪检查，验证改进措施的有效性之后在“不合格纠正预防措施报告”的验证栏写明验证结果。

4.6.4如在规定的时间内未完成制订的纠正措施，审核组应向管理者代表报告并由其进行裁决。

4.7内部审核的全部记录应移交总经办按照《记录控制程序》进行保管。

4.8内部审核的结果应提交管理评审。

5.相关文件