《对标华为与IBM的内部控制与风险管理》.docx

北京国家会计学院

《对标华为与IBM的内部控制与风险管理实践》高级研修班

一、培训背景

近年来，数字化技术迅猛发展，尤其是以ChatGPT为代表的生成式AI技术的发展为我们带来无限畅想。随着经营环境的日益复杂，对财报风险、资金资产风险、税务风险等财务风险的管理难度越来越大。全球“黑天鹅”频飞，由于财务风险导致资产损失、企业倒闭的现象层出不穷。很多人都看到了华为三十多年的高速增长，主要得益于其财务的稳健性，这与华为长期以来对财务风险与内控管理的重视有很大关系。

1998年华为全面对标IBM，就是学习其管理体系，提升管理能力，风险管理体系首当其冲。处于成熟中后期的企业，向标杆企业学习管理创新与管理变革的能力至关重要，需要借此重新激发企业活力。为此北京国家会计学院2024年推出《对标华为与IBM的内部控制与风险管理》高级研修班，分析华为与IBM变革、内控和风险管理实践案例，结合学员日常工作中面临的实操性问题进行讲解和讨论，通过研讨、真实案例的分享，使学员达到学有所用的效果。

二、培训收益

1.解读华为与IBM内部控制与风险管理框架

2.帮助企业掌握集团公司风险管控能力建设方法

3.帮助企业实现内部控制落地实施

4.帮助企业掌握风险管理理体系建立实施办法

5.帮助学员了解先进企业华为与IBM的内控与风险管理实践

三、培训对象

1.企业董事长、总经理、副总经理、财务总监等企业中高层

2.财务部、审计部、风险管理部、内部控制部、战略发展部相关人员

3.会计师事务所、管理咨询公司等从事管理咨询的相关从业人员

4.高校从事财务审计风险管理理论研究与实务教学的教师

四、培训内容

（一）华为内部控制与风险管理框架

1.华为内控及风险管理组织设计

2.华为IFS-BCIA变革与全景图

3.一点两面三三制的内控运作框架

4.系统剖析内控体系建设与执行机制

5.案例与讨论：华为COSO模型下的内控要素状态

（二）华为内部控制流程与风险管理实务

1.华为基于组织架构的责任体系

2.华为基于流程的控制方法

3.华为内控管理工具包：CT/KCP、PR、SACA

4.华为风险识别与评估：三阶九步

5.华为风险应对与控制：流程内控、非接触式控制、BCM/预案管理

6.华为风险监督与报告

（三）IBM风险识别机制、角色与职责

1.企业风险管理全景图

2.IBM管理团队的战略价值

3.IBM风险因素分析方法

4.IBM模糊综合评价法

5.IBM内部控制评价法

6.IBM分析性审查法和定性

（四）IBM风险管理实务

1.IBM的业务流程管理和IT治理机制

2.IBM风险转让与业务运作模式

3.IBM风险回避与业务运作模式

4.IBM风险接受与业务运作模式

5.IBM各部门环节的支持和合作

（五）国资监管新要求下企业风险管理体系建设与优化

1.企业风险管理的新趋势、新功能

2.企业风险管理手段的运用

3.企业风险管控构建要点、主要措施与程序

4.企业风险管控构建阶段流程梳理步骤和主要工作内容

5.实施全面风险管理体系建设与优化案例

（六）集团风险管控能力建设

1.企业如何形成风险管控体系循环

2.集团管控模式下的母子公司管控策略

3.如何形成集团总部的风险管控循环

4.如何形成下属公司的风险管控循环

5.风险管控落地的“一企一策”

（七）运用大数据构建企业风险管控落地

1.大数据在风险管理系统、内部控制系统、内部审计系统的运用

2.电脑代替人脑的智能监控体系落地

3.企业数据化运营新模式

4.企业管控手段与信息化的融合

五、师资力量

本课程由北京国家会计学院精心组织的专门师资团队授课。授课老师均具有深厚的理论功底及丰富的实践经验，包括北京国家会计学院教授、实务界资深专家、政策制定者等。具体师资以实际课表为准。

六、时间地点

序号

报到时间

培训时间

返程时间

地点

总第3期

8月25日

8月26日-28日

8月29日

呼号浩特

总第4期

10月21日

10月22日-24日

10月25日

北京

总第5期

12月2日

12月3日-5日

12月6日

北京

七、结业证书

完成全部学习后，获得由北京国家会计学院颁发的电子版结业证书。

八、收费标准

1.培训费：5800元/人，

2.在北京国家会计学院举办的培训可提供食宿。就餐为自助餐，收费标准为120元/人天。住宿条件为单人标准间，收费标准普通间340元/人天，商务间550元/人天，新商务间650元/人天（住宿费用含游泳、健身、净娱乐、宽带上网等费用），在京外举办的培训由当地酒店提供食宿，统一安排，费用自理。

3.缴费方式：

（1）报到时现场扫码支付或手机银行转账；

（2）银行汇款（培训费可汇款，食宿费需当场缴纳现金）：

单位名称：北京国家会计学院

开户行：中国建设银行北京天竺支行（201）

账号：11001020