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2022年保荐业务管理办法保荐业务管理办法

保荐机构是指按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定的条件和

程序，经天津股权交易所批准注册登记的经营机构，其主要职责是尽职推

荐优质的中小企业发行股权上市，上市后持续督导发行人履行规范运作、

信守承诺、信息披露等义务。

保荐机构所要承担的责任：

首先,保荐机构承担企业发行、上市的责任。实质上类似于上市推荐

人，主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上

市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任。

除了承销业务以外,保荐机构还肩负着两大责任：

1、监督和扶持上市企业成长。公司申请上市之时,保荐机构必须确保

申请人的基本情况符合有关上市的具体要求以及相关法律的规定,确信被

保荐企业的全体董事具备担任董事职务所需的专业技能及经验,督促被保

荐企业严格履行公开披露文件中承诺的业务发展目标、募集资金使用及其

他各项义务。这些职责都有别于传统承销业务的规定,大大增加了保荐机

构的职责要求;

2、保荐机构对上市公司的信息披露加以事先审核。公司上市时,保荐

机构必须指导被保荐企业按照规范要求制作股票发行上市申请文件,并对

其文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任;在除了上市以后的保荐

期内,保荐机构还必须认真审核被保荐企业拟公告的所有公开披露文件,确

信其符合有关信息披露规定的规定。

既企业上市的推荐人或机构，一家企业要想在中国三板市场天津股权

交易所挂牌就要有保荐人或保荐机构的推荐。

保荐的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关

文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐在公开、公平、公正、

规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范

围、业务权限。

目前，国盛汇通投资管理公司是天津股权交易所的做市商机构。他的

业务范畴涵盖着：保荐业务、做市业务、私募服务机构、中介服务机构、

投资人等。此业务都应归结为投资银行业务。

在天交所挂牌融资的企业必需具备“两高两非”的属性，即高科技、

高成长性的非上市非公众股份有限公司。

第一章总则

第一条为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公

司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证

券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国

务院令第412号)等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行

保荐职责：

(一)首次公开发行股票并上市;

(二)上市公司发行新股、可转换公司债券;

(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他

情形。

第三条证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中

国证监会申请保荐机构资格。

保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资

格的个人具体负责保荐工作。

未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

第四条保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监

会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推

荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息

披露等义务。

保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

第五条保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职

业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知

的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合

发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、

协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。

保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

第六条同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构

承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向

中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件

真实、准确、完整。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐

的保荐机构不得超过2家。

证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐

机构资格的证券公司与