内审检查表- 采购部--完整记录版 .xlsxVIP

质量、环境管理体系内部检查及报告表

受审部门 采购部 接待人 黄泽钦

审核员 审核日期 2017年10月25日

审核准则 ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。

涉及的条款/要素 审核内容和方法

（交流/文件审核/现场审核/抽样） 现场审核情况记录 结果判定

QE8.1运行策划和控制

1、是否对外部提供过程进行策划和控制？ ●主要流程参照执行现行程序文件《外部供方及采购控制程序》。 符合√

Q8.4外部提供过程、产品和服务的控制（8.4.1总则）

一、

1、是否有外部供方控制的相关流程文件？

2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？是否对供应商进行评估、评价管控？

——如：1、是否对物资材料供应商进行了选择？

2、供应商是否有资质从事本行业？

3、人员是否有资质？

4、供应商公司实力如何？

5、供应商是否和公司签订合约？

6、公司那些产品的工位需要外发，外发产品是否得到识别，如何接收外发产品，有无相应的记录

7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？

8、对供方考核结果是否及时通报相关方？

9、对供方管控的分类标准？

10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否便于查阅

二、

请说明公司采购产品包含哪些，如何进行管理的。

提供供方选择和评价准则。

出示合格供方名录以及评价资料。查验资料是否包含必要的现场资料。

出示合格供方资质资料，查验是否为最新有效版本。

如何实施供方和相关方告知。主要告知内容是什么，出示证据。（证据可以包括采购合同条款提出要求、现场公示、告知、纸质告知资料等） ●经抽查，有汇总2017年前期的《供应商评审》，并收录进《合格供方目录》，以及进行日常的监控。见《供方供货业绩评分表》（日期：2017年5月20）。

●抽查16年7月--17年6月《采购订货单》，以及签订的《物资采购合同》（有效期2016--2018年）。

●针对供方前期评审的依据，询问部门负责人，招投标时选取供应商更多会进行现场查看，对供方资质查验方式之一——浏览供方企业官网及相关企业黄页。查见部分供方传递的《样品确认书》（百威电子有限公司）。

【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包括——

企业基本资料；

企业主要工艺设备、主要产品、生产能力；

质量/环境体系认证情况；

新产品开发情况；

产品配套情况；

企业经营状况；

其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、认证证书、获证书复印件等）】

●供方管控的分类标准，目前是按不同产品的类别，及其重要程度进行识别管理。

符合√

Q8.4.2控制类型和程度

1、是否按照《外部供方及采购控制程序》进行对供应商管理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？

2、是否对评审、月度考核要求供应采取必要措施，并确认改进措施的有效性？

3、是否建立合格供应商名录？

4、对外供方是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？ ●按《外部供方及采购控制程序》相关要求，建立合格供应商名录。并定期进行绩效评定。

【（建议：后期针对供方物资到货交期情况进行量化。便于供方绩效考评管理。

即：实行对供方的一次送检合格率（送货及时率、质量合格率）进行监测。 符合√

Q8.4.3提供给外部供方的信息

1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流程进行审批？（查采购订单、采购合同等）

2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的人员要求？

3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？

如何处置不合格品？查相应的处置记录？

4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？ ●查见各部门汇总提交的物资采购申请单，及《采购订货单》。内容包括：料号、品名、型号规格、数量及交期等。更详细附加要求见《物资采购合同》。

●技术部门制定作业指导书、图纸、检验标准等作为物资采购验收标准，并在图纸、合同等体现相关要求。通过邮件、电话、传真、微信等方式沟通传达。

●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。供方出现不合格反馈方式有：启动特采评审、传达整改单以及其他合理方式。

●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单或纠正预防措施记录。

针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《供方质量整改通知单》（2017年），供方回复方式电话为主。

【（建议：供方不合格反馈时需制订