2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列).pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范模考预测题库(夺冠系列)

单选题（共30题）

1、基金合同不约定（）的权利和义务。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份额持有人

【答案】A

2、（2020年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表

述错误的是（）。

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

【答案】C

3、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职

业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业

道德观念

D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

【答案】D

4、（2017年真题）基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售

管理办法》，可以采用的方式有（）。

A.低于基金销售成本销售基金

B.赠送合作方提供的人身意外保险

C.对申购费率进行8折优惠

D.配送少量货币基金份额

【答案】C

5、能够进行实时套利交易的基金是（）。

A.ETF

B.LOF

C.伞形基金

D.保本基金

【答案】A

6、证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时

成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。

A.1天

B.30秒

C.1分钟

D.15秒

【答案】D

7、基金销售机构的职责规范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

8、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持

（）原则。

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司利益优先

C.风险最小化

D.利润最大化

【答案】A

9、目前，（）对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

A.日本

B.美国

C.瑞士

D.德国

【答案】B

10、（）即货币资金的融通。

A.融资

B.金融

C.理财

D.筹资

【答案】B

11、（2017年真题）关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不

超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。

A.20日；6个月

B.30日；3个月

C.20个工作日；3个月

D.20个工作日；6个月

【答案】D

12、关于基金客户服务的意义，说法错误的是（）。

A.为解决客户有关问题而提供的系列活动

B.树立良好的品牌形象

C.能给企业带来巨大的经济效益但不能有效防止客户流失

D.提升销售机构的市场竞争力

【答案】C

13、关于债券型基金，下列描述正确的是（）。

A.只以债券为投资对象

B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力

C.基金资产60%以上必须投资于债券

D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的

高低进行分类

【答案】D

14、基金托管协议由（）签订的。

A.基金份额持有人和基金管理人

B.基金份额持有人和基金托管人

C.基金管理人和基金托管人

D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人

【答案】C

15、（2017年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是

（）。

A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

B.可接受被调查方提供的公开信息

C.无需对信息的适当性实施尽职甄别

D.可接受被调查方提供的非公开信息

【答案】C

16、基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公

司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管

理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

【答案】A

17、长期以来，我国居民偏爱