清水源子公司管理制度（2024年8月）.PDFVIP

河南清水源科技股份有限公司

子公司管理制度

第一章总则

第一条为加强河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）对子公司

的管理控制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益，促进规范运作和健康发

展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券

交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《河南

清水源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司

的实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业

务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括：

（一）全资子公司；

（二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上（不含

50%）或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司；

（三）持有其股权在50%以下但通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

第三条加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、

资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和风险抵

抗能力。

第四条公司依据对子公司资产控制和规范运作要求，行使对子公司的重大

事项管理，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。

第五条子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有

效地运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。

第二章董事、监事、高级管理人员的产生和职责

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第六条公司通过子公司股东会行使股东权利选举董事、监事。

第七条子公司董事长（如有）、监事会主席（如有）、总经理、副总经理、

财务负责人等高级管理人员依照子公司章程产生，但上述人员的提名应按公司制

度进行。

第八条子公司的董事、监事、高级管理人员具有以下职责：

（一）依法行使董事、监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、高级管

理人员责任；

（二）督促子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依法经营，规范运

作；

（三）协调公司与子公司间的有关工作；

（四）保证公司发展战略、董事会及股东大会决议的贯彻执行；

（五）忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护公司在子公司中的利益不受侵犯；

（六）定期或应公司要求向公司汇报任职子公司的生产经营情况，及时向公

司报告公司《信息披露管理制度》所规定的重大事项；

（七）列入子公司董事会、监事会或股东会审议的事项，应事先与公司沟通，

酌情按规定程序提请公司总经理办公会议、董事会或股东大会审议；

（八）承担公司交办的其它工作。

第九条子公司的董事、监事、高级管理人员应当严格遵守法律、行政法规

和章程，对公司和任职子公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司

利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益；监事对公司负有勤勉义务，执行职务

应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。

上述人员若违反本条规定造成损失的，应当承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，依

法追究法律责任。给他人造成损害的，公司应当承担赔偿责任，子公司的董事、

监事、高级管理人员存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。

第十条子公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，应于每年度结束

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后1个月内提交年度述职报告，在此基础上按公司考核制度进行年度考核，连续

两年考核不符合公司要求者，公司将提请子公司董事会、股东大会按其章程规定

予以更换。

第三章经营及投资决策管理

第十一条子公司的经营及发展规划必须服从和服务于公司的发展战略和总

体规划，在公司发展规划框架下，细化和完善自身规划。

第十二条子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，接受公司督导建

立起相应的经营计划、风险管理程序。

第十三条公司根据自身总体经营计划，在充分考虑子公司业务特