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[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业1--第1页

【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业1

试卷总分:100得分:100

第1题,当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先

股的做法被称为（）。

A、金降落伞；

B、毒丸防御；

C、绿邮勒索；

D、小精灵术。

正确答案:B

第2题,投资银行的本源业务是（）。

A、承销；

B、经纪；

C、自营；

D、并购。

正确答案:A

第3题,投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（）业务。

A、承销；

B、经纪；

C、自营；

D、做市。

正确答案:B

第4题,投资银行的活动领域主要集中在（）。

A、货币市场；

B、资本市场；

C、股票市场；

D、债券市场。

正确答案:B

第5题,投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业

务，即（）业务。

A、金融工程；

B、基金管理；

C、私募；

D、项目融资。

正确答案:A

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第6题,证券发行的登记制遵循（）原则。

A、公开管理；

B、实质管理；

C、市场自由；

D、实质条件。

正确答案:A

第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。

A、货币市场；

B、资本市场；

C、股票市场；

D、债券市场。

正确答案:B

第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的

承销方式被称为（）。

A、代销；

B、承销；

C、余额包销；

D、全额包销。

正确答案:C

第9题,在（）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。

A、《格拉斯——斯蒂格尔法案》；

B、《1933年证券法》；

C、《1938年玛隆尼法案》；

D、《1940投资公司法》

正确答案:A

第10题,投资银行区别于商业银行的业务是（）业务。

A、承销;

B、经纪；

C、自营；

D、并购。

正确答案:A

第11题,根据发行的证券种类划分，证券发行分为（）。

A、股票发行；

B、公募；

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C、私募；

D、债券发行；

E、基金单位发行。

正确答案:A,D,E

第12题,影响承销费用的因素包括（）。

A、股票市场状况；

B、证券发行规模；

C