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软件公司数据安全评估管理制度

一、目的

为有效识别、评估和控制软件公司数据安全风险，确保数据的保密性、完整性和可用性，建立科学合理的数据安全评估体系，特制定本数据安全评估管理制度。

（一）适用范围

本制度适用于公司内所有数据相关活动，包括但不限于数据的收集、存储、处理、传输、共享、使用和销毁等环节，以及涉及数据的信息系统、应用程序、数据库和网络环境等。

二、数据安全评估原则

（一）客观性原则

1.数据安全评估应基于客观事实和标准，采用科学的方法和工具进行。评估过程中应避免主观偏见和人为因素的干扰，确保评估结果真实、准确地反映数据安全状况。

（二）全面性原则

1.评估范围应覆盖数据全生命周期和数据安全管理的各个方面。包括数据资产识别、数据安全风险评估、数据安全控制措施评估、人员安全意识和能力评估、系统和网络安全评估等，确保无遗漏、无死角。

（三）动态性原则

1.数据安全状况随着业务发展、技术更新和外部环境变化而动态变化。因此，数据安全评估应定期开展，并根据实际情况及时调整评估方法和重点，确保评估结果具有时效性和适应性。

（四）保密性原则

1.在数据安全评估过程中，涉及到公司敏感数据和商业秘密。评估人员应严格遵守保密协议，采取必要的安全措施，防止数据泄露和滥用。

三、数据安全评估组织与职责

（一）数据安全评估领导小组

1.由公司高层领导、数据管理部门负责人、安全部门负责人等组成。负责制定数据安全评估的战略方针、政策规范，审批评估计划和报告，协调解决评估过程中的重大问题和争议。

（二）数据安全评估工作小组

1.由数据安全专家、业务骨干、技术人员等组成。负责具体的数据安全评估工作实施，包括制定评估方案、收集评估数据、开展风险评估、提出改进建议等。定期向领导小组汇报评估工作进展情况。

（三）业务部门

1.配合数据安全评估工作小组开展评估工作，提供业务相关的数据资产信息、业务流程和数据使用情况等。对评估发现的问题进行整改，并反馈整改情况。

（四）技术部门

1.为数据安全评估提供技术支持，包括系统架构、网络拓扑、数据库信息等。协助评估工作小组进行技术层面的安全评估，如漏洞扫描、安全配置检查等。参与评估后安全措施的实施和优化。

四、数据安全评估内容与方法

（一）评估内容

1.数据资产识别与分类

-全面梳理公司的数据资产，包括数据库、文件系统、应用程序中的数据等。根据数据的重要性、敏感性、价值等因素进行分类分级，确定不同级别数据的保护要求。

2.数据安全风险评估

-识别数据面临的各种安全威胁，如网络攻击、数据泄露、恶意篡改等。分析安全威胁发生的可能性和影响程度，评估数据存在的安全风险。风险评估方法可采用定性分析、定量分析或两者相结合的方法。

3.数据安全控制措施评估

-对公司现有的数据安全控制措施进行评估，包括访问控制、加密技术、数据备份与恢复、安全审计等方面。检查控制措施是否有效执行，是否满足数据安全保护要求，发现控制措施的不足之处和薄弱环节。

4.人员安全意识与能力评估

-通过问卷调查、培训记录审查、现场访谈等方式，评估员工的数据安全意识水平和相关技能掌握情况。了解员工是否遵守数据安全规定，是否具备应对数据安全事件的能力。

（二）评估方法

1.问卷调查法

-设计详细的调查问卷，发放给相关人员，收集关于数据安全管理现状、人员安全意识、业务流程等方面的信息。通过对问卷结果的统计分析，初步了解数据安全状况。

2.现场检查法

-评估人员深入业务部门和技术部门现场，检查数据处理环境、信息系统、网络设备等的实际情况。包括安全设备的配置、数据存储介质的管理、人员操作规范等方面，获取第一手资料。

3.技术检测工具法

-利用漏洞扫描工具、入侵检测系统、数据加密检测工具、安全审计工具等专业技术工具，对信息系统、数据库、网络环境等进行检测和分析。发现潜在的安全漏洞、风险隐患和异常行为。

4.案例分析法

-收集同行业或公司内部以往发生的数据安全事件案例，进行深入分析。总结经验教训，识别类似情况下可能存在的风险，并评估公司当前的防范措施是否有效。

五、数据安全评估流程

（一）评估计划制定

1.根据公司业务需求、数据安全状况和监管要求，制定年度数据安全评估计划。明确评估目标、范围、方法、时间安排和人员分工等。评估计划需经数据安全评估领导小组审批。

（二）评估准备阶段

1.组建评估项目团队，开展评估前培训，使评估人员熟悉评估内容、方法和流程。收集相关资料，包括法律法规、公司制度、业务文档、系统技术资料等。制定详细的评估方案，包括评估指标体系、问卷设计、检查清单、技术检测方案等。

（三）评估实施阶段

1.按照评估方案开