黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题通关秘籍题库（夺冠系列）.docxVIP

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黑龙江省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题通关秘籍题库（夺冠系列）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A:7

B:10

C:5

D:3

答案：C

2.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

A:证监会

B:证券交易所

C:国务院

D:证券业协会

答案：B

3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

A:董事会

B:经理层

C:风险管理部门

D:监事会

答案：B

4.主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

A:全国股份转让系统公司；中国证监会

B:中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

C:中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

D:中国证券登记结算有限责任公司