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黑龙江省兴山区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库完整

第I部分单选题（100题）

1.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上10万元以下

B:1万元以上10万元以下

C:5万元以上50万元以下

D:3万元以上30万元以下

答案：C

2.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（）。I.当事人的权利义务II.证券投资顾问服务的内容和方式III.证券投资顾问的职责和禁止行为IV.争议或者纠纷解决方式

A:I、III、IV

B:II、III、IV

C:I、II、III、IV

D:I、II、III

答案：C

3.下列关于佣金管理的表述错误的是（）。

A:证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

B:证券交易的收费必须合理

C:证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示

D:佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

答案：C

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业