黑龙江省梨树区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题【易错题】.docxVIP

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黑龙江省梨树区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题【易错题】

第I部分单选题（100题）

1.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A:投资经验

B:财务状况

C:投资目标

D:风险偏好及可承受损失

答案：D

2.下列说法中，错误的是（）。

A:证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B:证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

C:证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构

D:证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

答案：B

3.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A:自营业务部门

B:董事会

C:投资决策机构

D:分支机构

答案：B

4.《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及