食品可追溯体系一致性认证审核指南.docx

食品可追溯一致性认证审核指南

1范围

本标准规定了食品可追溯一致性认证审核工作实施的流程和要求。

本标准适用于深圳市辖区内实施食品可追溯一致性认证的所有组织。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB/T19011管理体系审核指南

GB/T22005饲料和食品链的可追溯一致性体系设计与实施的通用原则和基本要求SZDB/ZXXXXX食品可追溯控制点及一致性准则

3术语和定义

GB/T19011、GB/T22005中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

可追溯性traceability

追踪饲料或食品在整个生产、加工和分销的特定阶段流动的能力。

[GB/T22005-2009,定义3.6]

3.2

审核准则auditcriteria

用于与审核证据(3.3)进行比较的一组方针、程序或要求。

[GB/T19011-2013,定义3.2]

3.3审核证据auditevidence

与审核准则相关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

[GB/T19011-2013,定义3.3]

3.4

审核发现auditfinding

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

[GB/T19011-2013,定义3.4]

2

3.5

审核结论auditconclusion

考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。

[GB/T19011-2013,定义3.5]

3.6

审核委托方auditclient

要求审核的组织或人员。

[GB/T19011-2013,定义3.6]

3.7

受审核方auditee

被审核的组织。

[GB/T19011-2013,定义3.7]

3.8

审核员auditor

实施审核的人员。

[GB/T19011-2013,定义3.8]

3.9

审核组长auditteamleader

审核组中的一名审核员为审核组长，负责管理审核计划。

3.10

审核组auditteam

实施审核的一名或多名审核员，需要时，有技术专家提供支持。

[GB/T19011-2013,定义3.9]

3.11

审核方案auditprograrme

针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。

注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。

[GB/T19011-2013,定义3.11]

3.12

审核计划auditplan

对一次审核活动和安排的描述。

[GB/T19011-2013,定义3.12]

3.13

审核范围auditscope

审核的内容和界限。

[GB/T19011-2013,定义3.13]

4食品可追溯一致性认证审核通过的判定

按照SZDB/ZXXXXX《食品可追溯控制点及一致性准则》的要求进行。

5食品可追溯一致性认证审核流程

5.1概述

食品可追溯一致性认证审核活动由四部分组成，分别是启动审核、准备审核计划、实施现场审核、审核报告的编制、批准和发布。审核活动流程图如图1:

启动审核(5.2)

准备审核计划(5.3)

实施现场审核(5.4)

编制、批准和发布审核报告(5.5)

图1食品可追溯一致性认证审核活动流程图

5.2启动审核

5.2.1启动审核要求

启动审核是整个审核过程的起点，在启动审核时应指定审核组长，启动审核应由负责管理审核计划的人员或审核组长召集。

启动审核应做到：

a)与受审核方建立沟通渠道；

b)确认进行审核的授权；

c)提供有关审核组长和审核团队组成的信息；

d)确定适用的现场安全规则；

e)商定审核团队的需求；

3

4

f)申请浏览相关的文件和记录；

g)确定审核目标和范围；

h)确定现场审核活动、日期和时间；

i)交付审核材料文件。

5.2.2审核目标和范围

5.2.2.1审核目标

审核目标是审核的关键部分，确定审核地点、界定审核项目以及审核要达到的目的。

示例：本次审核是要评估XX公司位于XX(审核地点)将托盘级货物从配送中心送至零售门店各环节的可追溯情况，要考察所有控制点与SZDB/ZXXXX《食品可追溯控制点及一致性准则》的符合情况。

审核目标应该由审核委托方界定，并应明确采用的审核标准。此外，还应确定审核的全部可追溯的项目。

5.2.2.2审核范围

审核时需要界定审核的范围和界限，界定受审核的组织单位、原材料、配料、包装材料、半成品、成品等可追溯项目，可追溯项目的流程、审核活动和过程。