深交所拟上市公司董秘考试要点整理.pdfVIP

深交所拟上市企业董秘考试关键点整理

股票上市规则

1信息披露基本标准及通常要求

2上市企业董、监、高应确保企业所披露信息真实、准确、

完整。

3真实是指应该以客观事实或具备事实基础判断和意见为依

据，如实反应客观情况，不得有虚假记载和不实陈说。

4准确是指应该使用明确、贴切语言和简明扼要、通俗易懂

文字，不得有误导性陈说。

5完整是指应该内容完整、文件齐备，格式符合要求要求，

不得有重大遗漏。

6及时是指应该在本规则要求期限内披露全部重大信息（对

企业股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响信息）。

7公平是指应该同时向全部投资者公开披露重大信息。向股

东、实际控制人或第三方报送文件包括未公开重大信息，要

及时向交易所汇报。

8上市企业应该披露信息包含定时汇报和暂时汇报。

9上市企业拟披露信息存在不确定性、属于暂时性商业秘密

或本所认可其余情形，及时披露可能会损害企业利益或误导

投资者，且符合以下条件，企业能够向本所提出暂缓披露申

请，说明暂缓披露理由和期限：

（1）拟披露信息未泄露；

（2）关于内幕人士已经书面承诺保密；

（3）企业股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意，企业能够暂缓披露相关信息。暂缓披露期限通

常不超出2个月。

10上市企业拟披露信息属于国家机密、商业秘密或者本所认

可其余情况，按本规则披露或推行相关义务可能会造成其违

反国家关于保密法律、行政法规要求或损害企业利益，企业

能够向本所申请豁免按本规则披露或推行相关义务。

11董事、监事和高级管理人员

12上市企业董、监、高应该在企业股票首次上市前，新任董、

监应该在股东大会或职员代表大会经过其任命后1个月内，

新任高管应该在董事会经过其任命后1个月内，签署一式三

份《申明及承诺书》，并报本所和企业董事会立案。

13上市企业董、监、高在任职期间出现申明事项发生改变，

应该自该等事项发生改变之日起5个交易日内向本所和企业

董事会提交相关该等事项最新资料。

14上市企业董、监、高应该在企业股票上市前、任命生效时

及新增股份时，按照本所关于要求申报并申请锁定其所持本

企业股份。

15企业董、监、高子企业股票上市之日起1年内和离职后六

个月内，不得转让其所持本企业股份（锁定时）。一年锁定

时满后，拟在任职期间买卖本企业股份，应该按关于要求提

前报本所立案，且每年所卖股份不得超出25%，少于1000股

能够一次性卖。

16上市企业董、监、高、5%以上股份股东，将其持有该企业

股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由

此所得收益归该企业全部，企业董事会应该收回其所得收

益，并及时披露相关情况。

17董事会秘书职责：负责企业信息披露事务、负责企业投资

者关系管理和股东资料管理工作、组织筹备董事会会议和股

东大会、负责企业信息披露保密工作、关注媒体报道并主动

求证真实情况、组织董监高培训、督促董监高遵法等。

18董事会秘书应该具备推行职责所必需财务、管理、法律专

业知识，具备良好职业道德和个人品德，并取得本所颁发董

事会秘书资格证书。有以下情形之一人士不得担任上市企业

董事会秘书：

（1）有〈企业法〉第147条要求情形之一；（犯罪犯法）

（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满3年；

（3）最近3年受到证券交易所公开训斥或3次以上通报批

评；

（4）本企业现任监事；

（5）本所认定不宜担任董事会秘书其余情形。

19上市企业应该自首次公开发行股票上市后3个月内或原任

董秘离职后3个月内聘请董秘。

20上市企业在聘请董秘同时，还应该聘请证代，帮助董秘推

行职责。董秘不能推行职责时，由证代推行。

21上市企业董秘空缺期间，董事会应该指定一名董事或高管

代行董秘职责，并报本所立案，同时尽快确定董秘人选。企

业指定代董秘人员之前，由董事长行使董秘职责。董秘空缺

期间超出3个月，由董事长代行董秘职责，直至企业正式聘

请董秘。

22股票和可转换企业债券上市

23发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应该

符合以下条件：

（1）股票已公开发行；

（2）企业股本总额不少于人民币5000万元；

（3）公开发行股份达成企业股份总数25%以上；企业股本总

额超出人民币4亿元，公开发行股份百分比为10%以上；

（4）企业最近3年无重大违法行为，财务会计汇报无虚假

记载；

（5）本所要求其余条件。

24发行人公开发行股票前已发行