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证券2024年第一季度合规知识测试
1、分支机构开展营销宣传活动过程中,以下哪种行为符合相关监管要求。()
[单选题]*
A、在向客户发放的私募基金营销宣传材料中宣传“预期收益率8%”;
B、委托银行及银行员工协助开立证券账户,并向银行支付一定的营销费用;
C、在开户营销宣传材料显著位置提示客户“市场有风险,投资需谨慎”;(正确答
案)
D、采用现金返佣、赠送实物或礼券等方式吸引投资者开户。
2、客户做了几次风险测评都达不到稳健型,向员工求助,员工帮忙告知了其中两
个问题的答案。请问员工的做法是否合规?()[单选题]*
A、合规
B、不合规(正确答案)
3、小明推荐客户购买某只科创板基金,客户没有买。一段时间后该基金净值达到
了1.0497,小明便给客户发信息:“张阿姨,XX科创板基金目前净值1.049,您当
时要是买了的话,1万块钱现在盈利妥500,年化收益估计得有个20%左右。”请问
小明信息中的描述是否妥当?()[单选题]*
A、妥当
B、不妥当(正确答案)
4、分支机构在开展代销金融产品业务过程中,以下()行为符合相关监管要求。
[单选题]*
A、组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只
私募;
B、按照分支机构负责人指示,分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客
户认购其发行的信托产品,该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围;
C、在营业部组织的分析会、报告会上,某客户经理口头向客户承诺购买某某信托
产品年化收益率不低干8%;
D、宣传材料中严禁使用“业绩最佳”、“安全无忧”、“欲购从速”等措辞。(正确答
案)
5、员工想让某客户做合格投资者认定,客户答复说没有那么多钱,还差100多
万,员工告知客户可以找朋友借一下,在证券账户里放一天就可以了。请问员工做
法是否妥当?()[单选题]*
A、妥当
B、不妥当(正确答案)
6、客户A炒股亏了很多钱,找我司员工小明诉苦。小明的前同事B操盘水平很
高,辞职后在家专职炒股,小明便把客户A介绍给前同事B让其帮客户A操作账
户把亏损赚回来。请问哪项正确。()[单选题]*
A、员工不能介绍客户间代客理财,小明不应该介绍;(正确答案)
B、同事B操盘水平很高,从没亏过钱,一定能帮客户把亏损赚回来,小明应该介
绍。
二、多选题(每题10分)
1、按照广东局《关于进一步加强证券基金经营机构从业人员管理的通知》文件精
神,辖区各证券基金经营机构应转变“唯业绩论”的考核评价体系,将()等情况纳
入绩效考核与人员管理体系。*
A、廉洁从业(正确答案)
B、合规执业(正确答案)
C、诚信执业(正确答案)
D、短期激励
2、直播本身并不违反监管规定,但通过直播或其他方式对外公开发表言论,应当
做好内部管控,主要措施包括()。*
A、事前,应当对人员、内容做好审核把关;(正确答案)
B、事中进行监测监控,遇有重大情况及时处理,避免产生不良影响;(正确答案)
C、事后,做好检查监督,出现违规情况的应及时启动内部问责机制;(正确答案)
D、无需进行合规审核。
3、以下属于营销人员的禁止行为的是()*
A、替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查
询等事宜;(正确答案)
B、提供、传播虚假或者误导客户信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(正
确答案)
C、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作
出承诺;(正确答案)
D、以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。
(正确答案)
4、以下哪些行为属于违规从事营利活动的()*
A、违反规定投资、持有非上市企业的股份、股权;(正确答案)
B、未经公司批准,在经济组织、社会组织等单位中兼职;(正确答案)
C、以本人或他人名义违反有关规定经商办企业;(正确答案)
D、参与社会集资、民间集资、从事融资、借贷等经营性活动(正确答案)
三、判断题(每题5分)
1、“大V”引流开户给奖励不符合监管规定,证券公司不得开展相关合作。()
[单选题]*
对(正确答案)
错
2、从业人员可以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。()
[单选题]*
对
错(正确答案)
3、从业人员可以与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券
买卖的损失作出承诺。()[单选题]*
对
错(正确答案)
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