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银行债券业务管理办法

第一章总则

第一条为规范和指导我行在全国银行间债券市场的交易行为，防范金融风

险，维护合法权益，保障债券资产的安全运作，根据《全国银行间债券市场债券

交易管理办法》、《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》、《银

行间债券市场债券登记托管结算管理办法》、《全国银行间债券市场债券回购主

协议》、《全国银行间债券市场债券交易规则》以及其他有关管理规定，特制定

本办法。

第二条中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。中央国债登记结

算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)为权威性的债券登记、托管与结算

机构。全国银行间同业拆借中心(以下简称“同业中心”)为债券报价和债券交易

提供中介及信息服务。

第三条与我行进行债券交易的对手方是指经中国人民银行认可进入全国

银行间债券市场进行债券交易的以下机构：

（一）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分行；

（二）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；

（三）经中国人民银行批准经营人民币业务的外资银行分行：

（四）经中国人民银行批准的其他金融机构。

第四条我行债券交易业务由金融市场部负责组织实施，根据总行下达的年

度经营指标以及全行资产负债、流动性管理要求开展工作。

第二章债券交易业务种类

第五条我行人民币债券交易业务具体包括：债券承分销、信用拆借、质押

式回购、买断式回购、公开市场、现券买卖、中央国库现金管理商业银行定期存

款业务及经人民银行批准可以开办的其他业务品种。

第六条债券承销业务是指我行作为承销商参与债券的招标发行及竞争性

定价，在中央国债登记结算公司的簿记系统中进行投标，向发行人承购债券的行

为。

第七条债券分销业务是指我行作为承销商按照分销商所提供的认购承诺

书进行投标，中标后在确认分销债券款项到账后，委托中央结算公司为其办理债

券过户的行为。

第八条金融市场部应做好各类发行主体债券承销商的申报工作，落实承销

主协议的签署工作。

第九条债券承销主协议、债券发行公告或办法以及从中央国债登记结算公

司的簿记系统打印的债券缴款通知单共同构成债券承销合同。

第十条债券分销合同是承销商按照债券发行办法的规定与分销认购人签

定的债券分销认购协议。债券分销合同应对债券分销价格、分销面值、缴款额、

缴款日、债券分销过户时间、手续费等做出明确约定，还应包括但不限于债券代

码、债券名称、发行要素、双方单位名称和经办人、双方债券托管账户、双方银

行账户等。

第十一条金融市场部对外签订的承分销合同应符合《xx银行合同管理办

法》的各项规定。

第十二条信用拆借即同业拆借，指金融机构（主要是商业银行）之间为调

剂资金余缺而进行的短期借贷。

第十三条我行信用拆借业务须严格按照人民银行《同业拆借管理办法》的

有关规定执行，拆入、拆出资金的总额不得超过人民银行对我行同业拆借业务的

交易限额。

第十四条债券回购是指我行与其他商业银行、非银行金融机构和非金融机

构法人进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，指资金融入方(正回

购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融入资金的同时，双方约定在将来某

一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方

向正回购方返还原出质债券的融资行为。

第十五条债券回购业务包括质押式回购和买断式回购。

第十六条质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资

金融通业务，指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）

融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资

金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。

第十七条债券买断式回购是指债券持有人（正回购方）将债券卖给债券购

买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价

格从逆回购方买回相等数量同种债券的交易行为。在回购的首期结算日，正回购

方将债券所有权转让给逆回购方，并约定在到期