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经济法第4章证券法律制度PAGE1/NUMPAGES20

第四章证券法律制度

一、单项选择题

1.证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.公正原则

2.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（）。

A.人民币5亿元

B.人民币1亿元

C.人民币5000万元

D.人民币10亿元

3.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

A.证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

B.证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易、

C.证券自营；证券经纪；证券投资咨询

D.证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

4.下列可以成为证券公司从业人员的是（）。

A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员

B.被开除的国家机关工作人员

C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工

D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员

5.下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。

A.必须是向特定对象发行股票

B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票

C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D.公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

6.某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过（）。

A.10000万股

B.15000万股

C.12000万股

D.20000万股

7.某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）。

A.1200万元

B.1000万元

C.800万元

D.700万元

8.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

9.下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，可以不组织承销团承销的有（）。

A.股票总额为1000万股，每股价格为人民币6元

B.股票总额为5100万股，每股价格为人民币3.5元

C.股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元

D.股票总额为5010万股，每股价格为人民币1.5元

10.根据规定，首次公开发行股票数量在一定数额以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，该数额为（）。

A.1亿股

B.4亿股

C.5亿股

D.2亿股

11.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人

B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务

C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款

D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

12.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。

A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内

C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

13.某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。

A.2006年发行的公司债券尚未募足

B.2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益

C.本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率

D.本次拟发行的公司债券未确定保荐人

14.下列不属于证券投资基金上市的条件是（）。

A.基金合同期限为4年以上

B.基金募集金额不低于2