瑞华技术：关联交易管理制度.PDFVIP

证券代码：920099证券简称：瑞华技术公告编号：2024-081

常州瑞华化工工程技术股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、审议及表决情况

公司于2024年10月29日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了

《关于修订公司制度的议案》,本制度尚需股东大会审议通过后生效。

二、制度的主要内容，分章节列示：

常州瑞华化工工程技术股份有限公司

关联交易管理制度

第一章总则

第一条为保证常州瑞华化工工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）

与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为

不损害公司和非关联股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公

司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京证券

交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《企业会计准则第

36号——关联方披露》等法律法规和其他规范性文件以及《常州瑞华化工工程

技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的

原则，不得损害公司和其他股东的利益。

第二章关联方和关联关系

第三条公司关联方包括关联法人和关联自然人。

第四条具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或间接控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法

人或其他组织；

（三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担

任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）直接或者间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织；

（五）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述

情形之一的；

（六）中国证监会、北京证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组

织。

第五条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、

父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐

妹，子女配偶的父母；

（五）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述

情形之一的；

（六）中国证监会、北京证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第六条对关联方的判断应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途

径及程度等方面进行实质判断。

第七条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行

动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联方名单及关联关系的说

明。关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施

加重大影响的方式和途径，包括但不限于关联方与公司存在的股权关系、人事关

系、管理关系及商业利益关系。

第三章关联交易

第八条关联交易系指公司或者其控股子公司等其他主体与公司关联方发

生的交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项，包括但不

限于：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司

及购买银行理财产品除外）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保（即公司为他人提供担保，含对控股