内部控制与风险管理建设及评价.doc

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北京国家会计学院

关于举办“2019企业内部控制与风险管理建设及评价”高级研修班的通知

各相关单位：

内部控制对于企业经营管理的重要性日益凸显；它涉及到企业的方方面面，涉及企业运营的各个层次，包括各项业务、业务流程中的各个环节和企业中的每一个成员。到目前，国内企业的内部控制工作面临三种情况和难点：一是已经全面实施《企业内部控制规范》及其配套指引的企业，下一步的内部控制工作如何走向深入和提升优化；二是还没有全面实施的企业，特别是民营企业，如何吸取其他企业实施中积累的经验和教训，从而高起点、高水准开展内部控制工作；三是拟上市公司如何完善内部控制，特别是财务报告相关的内部控制体系，以满足监管要求，消除上市障碍。

为帮助各相关单位如何运用内部控制向管理要效益，如何降本提质增效，如何应对不确定性的风险，如何建立一套严谨规范、行之有效的内控系统，以便防患于未然、增强企业抗风险能力，北京国家会计学院将于2019年举办“企业内部控制与风险管理建设及评价”高级研修班。

一、培训收益

1、帮助新接触内部控制领域的学员掌握通用的内部控制建设与评价技术方法；

2、帮助您正确认识内部控制的本质，掌握内部控制落地实施的抓手；

3、掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进；

4、帮助您掌握风险管理在企业降本提质增效上的典型案例和思路方法；

5、掌握全面实施内部控制规范体系后，工作提升优化的路径和方法；

6、、熟悉拟上市企业常见的内部控制问题及解决的办法。

二、培训对象

1、内审总监、内审经理、内审处长等内部审计部门负责人及高级主管。

2、董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者。

3、上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他高级管理人员。

4、企业总会计师、财务总监、财务部门转岗从事内部审计的负责人。

5、专职从事内部控制评价、风险管理的从业人员。

6、负责上市公司内部控制审计的注册会计师与内部控制咨询机构。

7、高校从事审计理论、内部控制教学的教师。

三、课程内容

（一）内部控制建设流程与方法

1、货币资金业务循环控制流程与方法

2、销售与收款业务循环控制流程与方法

3、采购与付款业务循环控制流程与方法

6、固定资产业务循环控制流程与方法

5、费用成本业务流程控制与方法

6、工程项目管理流程控制与方法

7、内控建设实务模拟：以采购、销售流程、工程建设中的风险点识别和控制策略为例

（二）内部控制评价与审计

1、内部控制评价程序与方法

（1）内部控制评价总体程序

（2）内部控制评价范围选择

（3）内部控制评价组织机构设置及分工

（4）内部控制评价政策文件规划及制定

（5）内部控制评价工具模板设计及使用

（6）内部控制体系评价现场实施

2、企业内部控制自我评价：持续的流程优化与制度优化

3、内部控制缺陷认定及审批

4、内部控制评价报告撰写要点

（三）全面风险管理体系建设操作实务

1、全面风险管理体系建设——风险识别、风险类别

2、风险应对方法、风险评估标准

3、风险评估机制、风险评估程序

4、全面风险管理指标体系

5、重大风险应对

6、实施全面风险管理系统建设案例

（四）风险评估技术讲解

1、目标设定

2、风险识别-风险识别技术框架

3、风险分析-绘制风险分布图

4、风险应对-制定风险管理策略

（五）典型案例分析

四、师资力量

所有课程由北京国家会计学院精心组织的专门师资团队授课，授课老师皆具有深厚理论功底及丰富实践经验。师资包括北京国家会计学院教授、实务界资深专家、政策制定者等。具体师资以实际课表为准。

五、时间地点

序号

报到时间

培训时间

结束时间

培训地点

总第56期

12月16日全天

12月17日-20日

12月20日17点

北京

提示：结束时间以开课通知或课程安排表为准。

六、收费标准

1、培训费：4500元/人；

2、食宿费：普通单人间220元/天，商务间400元/天，新商务间600元/天；餐费120元/人天（含游泳、健身、净娱乐、宽带上网等费用）；

3、培训费可转账或现场支付，食宿费报到时现场交纳（可刷卡）,培训班结束后由北京国家会计学院向学员开具培训费及食宿费发票。

七、结业证书

完成全部课程学习，由北京国家会计学院颁发的结业证书。

八、报名咨询

请参加人员按要求填写《报名回执表》（附后），报招生联系人；我们将在开课前一周向报名学员发送《报到通知》。

联系人：秦立电话微信报名邮箱：2507331862@

北京国家会计学院教务部

二零一九年四月

【附件】

2019“企业内部控制与风险管理建设及评价”高级研修班

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