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2013.No.5海河水利·69·

DOI:10.3969/j.issn.1004-7328.2013.05.025

发包人在水利工程变更与索赔管理中应采取措施分析

孟杰1,唐雪迪2

(1.天津市水利工程建设管理中心，天津300074;2.天津市水利基建管理处，天津300074)

摘要：水利工程中项目法人的投资控制关键在于工程变更与索赔的控制。通过对水利工程变更索赔的特点及产生原因分析，提出发包人在工程变更与索赔管理中应采取的措施。

关键词：水利工程；工程变更；索赔管理

中图分类号：TV-9;TV512文献标识码：C文章编号：1004-7328(2013)05-0069-02

水利工程由于投资大、战线长、工期长、建设管理体制多样等特点，使得项目法人在投资控制管理中任务艰巨。实践证明，加强投资管理必须抓好3个环节：一是提高初步设计质量，初步设计概算能体现市场价格水平，是投资控制的基础；二是组织好招标工作，通过竞争，引导投标人以合理价格中标；三是加强工程建设过程中的工程变更索赔管理，严格控制变更与索赔的发生，减少费用支出。随着近些年三峡工程、南水北调工程等一系列大型水利工程的建设，国家对水利工程的投入不断增大，各企业间竞争也越来越激烈，投资控制管理工作的艰巨性也更加突出。由于工程变更与索赔管理工作量大、牵扯面广、受多种因素和环境的影响和贯穿于工程建设全过程，其成为发包人投资控制工作中的重点、难点。在当前竞争如此激烈的市场环境下，可以说工程变更与索赔管理工作的成功与否将直接决定工程投资控制管理的成功与否。

1水利工程变更与索赔的一般特点

1.1复杂性

水利工程投资大、战线长、管理体制多样的特点决定了水利工程变更索赔管理的复杂性。其主要体现在，水利工程有项目法人单位、现场建设管理单位、监理单位、设计单位、施工单位、供货商等众多参加单位；水利工程经常为线性工程，沿途涉及到跨行业管理部门及各地方政府部门等多种利益主体；由于战线长，水利工程涉及不同的自然环境、地域环境甚至人文环境。所有这些，都影响到工程变更与索赔管理。

收稿日期：2013-05-20

作者简介：孟杰(1978—),男，工程师，主要从事水利工程建设管理工作。

1.2艰巨性

由于水利工程战线长、地域环境复杂多样、涉及施工合同又多，工程变更索赔项目发生量巨大，一些大型水利工程一个变更索赔项目就超过亿元，这使得工程变更与索赔管理工作艰巨。

1.3外部性

水利工程特别是引水工程由于跨越地域广、沿线涉及的行业众多，不少工程变更索赔是因外部人为因素造成的。如，公路、铁路、电力、通讯等主管部门或地方政府要求提高设计标准，或沿线村民阻工常常导致土方开挖、石方爆破等方案变更。

1.4差异性

水利工程建设参加单位众多，其行业背景、经历、管理水平、观念意识上的差异会导致项目建设管理单位在变更索赔管理方面存在较大差异，甚至对同一类变更索赔事件的处理原则、方式、计算方法都存在差异。

1.5不对称性

由于当前工程施工市场竞争激烈，承包人对工程变更索赔意识和能力都强于发包人，在工程变更索赔发生后在证据收集、资料整理、市场信息等方面更具优势。从目前情况看，人们更多的是总结、研究承包方如何向发包方索赔，而对发包方的反索赔研究不足，造成了双方在工程变更索赔处理能力上的不对称。

2水利工程变更与索赔成因分析

2.1设计变更

由于设计单位前期勘测设计工作深度不够，招标文件给定的条件和实际情况变化较大，导致工程变更，如地质勘探不足造成土石方开挖方式变化或导致地基换填或由于弃土场地变化造成运距增加

·70·孟杰，唐雪迪：发包人在水利工程变更与索赔管理中应采取措施分析2013年10月

等，这些设计变更往往造成变更金额增加较大。同时，还有发包方提出的设计变更。

2.2施工条件变化

主要指现场施工条件要么与招标文件描述差距较大，要么招标文件根本没提到。如，招标文件显示施工地有一大坑，可实际施工时大坑可能变成了鱼塘或满是垃圾或积水，需修筑围堰或排水；招标文件中未明示开挖范围有天然气管道，承包商未在投标时考虑对管道的保护措施，实际施工时挖出管道。所有这些，都造成承包人不得不调整施工方案，导致索赔发生。

2.3发包人违约

一般