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杭州蝴蝶资产管理有限公司

运营风险控制制度

第一条运营风险控制制度是指我司为防备和化解风险，保证各项业务榴合法合

规运作，实现经营目鸭，在充足考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风

险进行因认、详价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第一条我本将络合口身的具体状况，建志储全风险控制机制|，明确风险控制职

第三条我司股东会对建立风险控制制度和维持其有效性承当最后责任，经营层

对风险控制制度鸭有效执行承当责任。

第四条运营风险制度鸭目的和原则

(一)风险控制总体目史是:

2、防备经营风险，供证经营业务的稳健运营。

3、保障私募基金财产购安全、完整。

全|交付务和其他信息真实、精确、完整。和,

第

二)内部控制应当遵循如下原则

1、企面性原则。内部控制应当覆盖涉及各项业务、各个部门和各级人员，并涵

瘟资金募集、投资研究、投次运作、运营保障和信息拔露等重要环节。

2、互相制约原则。组织构造应当权责分明、互相制约。

3、执行有效庶则。通过科学上内控手段和措施，建立合理的内控程序，维护内

控制度的有效执行。

尘独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有

著产、其他财产的运作应当分岗。

5、成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳史内部控制效果，内部控制与私

莫基金管理人购管理规模和员工人数等方面相匹配，契合吾身实际状况。

6、天时性康则。私募基金管理人应当定期评价内部控制风有效性，并随着右关

法律法规的调节和经营战略、方针、理念等内外部环境购变化同步适时修改或完

由

第五条运营风险制度的基本规定

〈一)公司应建立与实行有效史内部控制，应当涉及下列要素:

1、内部环境，涉及经营理念和内控文化、治弄构造、组织构造、人力资源政策

利员工道德索质等，内部环境是实行内部控制的基础。

2.、风险评估;，及叶辨认、系统分析经营活动中与内部控制蝇时有关的风险，合

理拟定风险应对方略。

少信息与沟通，及时、精确地收集、传递与内部控制有关的信息，保证信息在

内部、公司与外部之间进行有效沟通。

区内部监督，对内部控制建设与实行状况进行周期性监督检查，评价内部控制

的有效性，发现内部控制缺陷或岂业苍变化导致内擦需求有变化只，应当及时

加以改善、喝新。

〈二)公司应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先史意识，培养从业

大员的台规与风险意识，营造合规经营的制度义化环境，保证管理人太其从业

人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

〈三?遵循专业化运营原旭，主党业务清晰，个得兼营与私募基金管理无关或存

在利益冲突的其他业务。

《四)健全治理构造，防备不合法关联交易、利益输送和内部人控制风险