2024证券从业 法律法规 证券二级市场.pdf

第第四四章章《《证证券券市市场场典典型型违违法法违违规规行行为为及及法法律律责责任任》》

第第二二节节证证券券二二级级市市场场

•本节考点分布

考点内容考察求

1诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定掌握

2利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定掌握

3内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定掌握

4操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定掌握

5在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的刑事责任、民事责任及行政责任的认定掌握

6背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任熟悉

考考点点2-1诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定【掌握】

•构成件

构成件具体内容

本罪主体为特殊主体，主包括：

主体（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；

（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。

主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪

客体证券、期货市场正常的管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

客观方面行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

•法律责任

具体内容

(1)获利或者避免损失数额在5万元以上的；

(2)造成投资者直接经济损失数额在50万元以上的；

立案追

(3)虽未达到上述数额标准，但多次诱骗投资者买卖证券、期货合约的；

诉

(4)致使交易价格或者交易量异常波动的；

(5)造成其他严重后果的。

1、后果严重，5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1-10万罚款

刑事责

2、情节特别恶劣，5-10年有期徒刑，并处2-20万罚款

任

3、单位犯罪判处罚金，责任主管和责任人5年以下有期徒刑

行政责警告，没收违法所得，1-10罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，10-100万罚款；情节严重的暂停或撤销

任业务许可证

考考点点2-2利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定【掌握】

•构成件

构成

具体内容

件

本罪主体为特殊主体，主包括：

（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人

主体

员；

（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员。

主观

只能是故意，过失不构成本罪

方面

客体证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

客观利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明

方面示，暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。

•立案追诉

具体内容

(1)获利或者避免损失数额在100万元以上的；

(2)2年内3次以上利用未公开信息交易的；

(3)明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；

(4)具有其他严重情节的。

立案利用未公开信息交易，获利或者避免损失数额在50万元以上，或者证券交易成交额在500万元以上，或者期货交易占用

追诉保证金数额在100万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

(1)以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动的；

(2)因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；

(3)两年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；

(4)造成其他严重后果的。

•法律责任

具体内容

1、处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚款

刑事责任2、情节特别严重的，处5-10年有期徒刑，并处违法所得1-5倍罚款

3、单位犯罪，对单位判处罚金，对责任人判处5年以下徒刑或拘役

责令处理非法持有的证券，没收违法所得，1-10