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企业合规管理实务手册
CONTENTS
•企业合规管理概述
目录•合规管理组织架构与职责
•合规风险识别与评估
•合规管理流程与制度
•合规文化建设与传播
•企业合规管理实践案例
CHAPTER
01
企业合规管理概述
合规管理的定义与意义
0103
合规管理定义02提升企业声誉04
保障企业稳健经营促进企业可持续发
指企业通过制定合规政策、建立合规经营是企业社会责任的重要展
合规组织、实施合规流程等措施，体现，有助于提升企业的社会形
确保企业及其员工在经营活动中通过合规管理，企业可以及时发象和品牌价值。合规管理有助于企业建立健全的
遵守法律法规、行业规范、企业现并纠正违规行为，避免或减少风险防控机制，提高企业的风险
内部规章制度等要求，防范和化因违反法律法规等要求而遭受的抵御能力，为企业的可持续发展
解合规风险的管理活动。处罚和损失。提供有力保障。
合规管理的目标与原则
合规管理目标
确保企业及其员工的经营活动符合法律法规等要求；
建立健全的合规管理体系，提高合规管理水平；
合规管理的目标与原则
及时发现并纠正违规行为，防范和化解合规风险。
合规管理原则
全面覆盖原则：合规管理应覆盖企业所有业务领域和全体员工；
合规管理的目标与原则
预防为主原则
注重事前防范和事中控制，减少违
规行为的发生；
持续改进原则
不断完善合规管理体系，提高合规
管理的有效性。
企业合规管理体系的构建
构建合规管理组织体系制定合规管理制度
设立专门的合规管理部门或岗位，明确其职结合企业实际情况，制定完善的合规管理制
责和权限，形成有效的合规管理组织体系。度，明确各项合规要求和操作流程。
加强合规培训与教育
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