2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题C.pdfVIP

2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟

考试试题C卷附解析

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，

证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报

告。

A.2

B.5

C.7

D.10

2、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电

子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业

务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

3、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份

转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。

A.批准

B.核准

C.备案

第1页共38页

D.复核

4、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管

理制度

5、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际

控制人提供担保的，必须经（）决议。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.经理大会

6、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

7、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确

（）。

A.应当由全体合伙人平均分配

B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配

C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配

D.应当按合伙人的贡献决定如何分配

8、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）

个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2

B.3

C.4

D.5

第2页共38页

9、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。

A.公开、公平、公正

B.自愿、平等、公平、诚实信用

C.共同出资、共享收益、共担风险

D.自愿、有偿、诚实信用

10、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

11、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院银行业监督管理机构

12、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列

不