2024年基金公司审计稽核岗位职责范文(二篇) .pdfVIP

2024年基金公司审计稽核岗位职责范文

一、执行酒店财务各项规章制度，服从上级领导工作的安排。

二、稽核各班次的收银员送审的账单和原始单据，核对营业报表

和当日各种消费项目明细表，发现错漏，及时上报上级领导，确保酒

店每一笔收入正确无误。严格执行酒店的财务和既定的开支标准，拒

绝一切违反原则的结算。

1、稽核各种签单、挂账及信用卡，并与应收账款明细账核对;

2、稽核各种优惠折扣，手续是否完备，并编制优惠折扣明细统计

表;

3、完成每日现金结算情况报表，包括客人人数、平均消费、餐

次、营收等情况，交成本会计填制成本报表。

4、审核收银员完成的各种报表，收银员所做的报表和收银机的清

机报表，电脑报表是否一致，以及报表是否跳号。

5、审核客房前台当天未结账的余额是否正确。

6、检查入住登记表上的签字是否一致。

三、稽核库房是否做到物资先进先出的原则，防止损耗变质，票

据是否按财经制度上传，发现差错、盈损应及时查明原因，上报处

理。

四、审核记账的完整和合法依据，审核账目的原始单据是否齐全

和符合规定，审批手续是否完备。

五、稽核客房前厅、餐饮等各部门和各类账目、挂账数据、房

价、房号等信息的电脑输入是否正确，节省客人的结账时间。

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六、审核对外结算组每天的账目和单据数字与凭证的正确和完整

与否。

1、熟悉了解酒店对外签订的结算协议、合同、纪要的收费标准、

结账方式、并负责保管这些协议，合同或纪要。

2、负责核算及检查酒店发生的所有应收账款账目，及时登账并反

映客户欠款情况，确保应收账款户的正确性。

3、按合同、协议等规定的时间及时核对后把结算清单、账单书面

通知付款单位付款，并加强检查的收款情况，做好催收工作、防止错

结、漏结、迟结。

4、对未按合同、协议规定时间把账款汇交酒店的客户，正确及时

反映酒店与客户间的债权债务情况，并将欠款情况和催讨情况书面报

告经理。

七、对酒店各环节的收入进行掌握和控制，保存和归档各部门的

账目与单据、营业日报表。

2024年基金公司审计稽核岗位职责范文（二）

基金公司审计稽核岗位职责范文

一、岗位背景

随着金融市场的不断发展，基金行业作为金融市场的重要组成部

分，对于投资者的资产安全起着至关重要的作用。基金公司审计稽核

岗位作为基金公司风险控制的核心岗位之一，在保障基金公司合规经

营和提高基金公司运营效率方面具有重要作用。

二、岗位职责

1.开展内部审计：

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（1）参与制定公司内部审计计划，制定审计的目标和范围；

（2）按照内部审计程序和方法，对公司的各项业务、财务活动以

及内部控制制度进行审计，确保公司的运营合规和风险控制；

（3）对审核对象的风险进行评估，并提出相应的风险控制建议和

改进建议；

（4）撰写内部审计报告，提出审核发现的问题和意见，并跟踪整

改进展。

2.参与外部审计：

（1）配合外部审计机构进行审计工作，提供审计需要的信息和资

料；

（2）对审计程序和结果进行评估，发现潜在的风险问题；

（3）制定合理的解决方案，跟进并推动问题的整改。

3.参与合规审计：

（1）参与制定公司合规审计计划，制定审计的目标和范围；

（2）按照合规审计程序和方法，对公司的内部控制制度和合规性

进行审计，确保公司在法律法规和合规要求下的运营；

（3）撰写合规审计报告，提出审核发现的问题和意见，并跟踪整

改进展。

4.评估和改善内部控制：

（1）根据内部审计和合规审计的结果，评估公司内部控制的有效

性和漏洞；

（2）提出改善内部控制的建议和意见，帮助公司在合规和风险控

制方面不断完善。

5.参与风险管理：

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（1）参与制定公司风险管理计划，制定风险评估和监控的方法和

指标；

（2）对公司的风